期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库五.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库五1、判断题公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对2、单选实行会员分级结算制度的期货交（江南博哥）易所只向O收取保证金。A.会员B.特别结算会员C.非结算会员D.结算会员正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。3、判断题公司制期货交易所总经理不应由董事担任。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。4、判断题期货交易所变更名称、注册资

2、本的，应当经中国银监会批准。O正确答案：错5、判断依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对6、判断期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。O正确答案：错7、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。8、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,

3、B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。9、判断题公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：错10、单选独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过O11、判断题对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。O正确答案：对12、单选会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由O委派。A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证监会正确答案：

4、D13、判断题中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）正确答案：错14、判加题期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百条规定。15、判断题交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。16、多选下列关于会员制期货交易所召开会

5、员大会的陈述，正确的有OoA.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要B.会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。17、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交

6、易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D18、判断题会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。O正确答案：错19、判断题期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。O正确答案：对20、判断题会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）正确答案：对21、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、

7、决算报告正确答案：A,C22、单选会员制期货交易所所设理事会任职期间为O年。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：Q23、选期货交易所应当召开临时会员大会的情况是（）。A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的8. 1/3以上会员联名提议C.理事长认为必要D. 2/3以上理事联名提议正确答案：B24、单选我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A. 10B. 20C. 30D. 60正确答案：C25、多选下列O事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A.

8、组织机构的组成、职责、任期和议事规则B.全体员工的招聘办法C.全部业务制度D.风险准备金管理制度正确答案：B,C26、多选会员制期货交易所理事会行使下列()职权。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过正确答案：A,B,D27、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。28判断题实行

9、全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。29、判断题会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。O正确答案：对30、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。31、单选会员大会O以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

10、A. 1/3B. 1/2C. 2/3D.全体正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。32、多选期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D33、单瓦卡列女,期货交易所职能的说法中，错误的是OoA.发布市场信息B.监管会员期货业务C.提供交易设施D.监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务正确答案：D34、单选每一年度结束后()内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计

11、师事务所审计的年度财务报告。A.4个月B.6个月C.3个月D.2个月正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第一百零二条规定，每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告Q35、判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（）正确答案：错36、单选下列关于理事会职权的说法中，错误的是（）。A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案正确答案：A37、判断题期货交易所对会

12、员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（）正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。38、多选关于期货交易所的说法，正确的是OOA.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明期货交易所字样C.期货交易所，可以标明商品交易所字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第六条

13、、第七条规定，期货交易所既可以标明期货交易所字样，也可以标明商品交易所字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。39、判断题期货交易所只能实行全员结算制度。O正确答案：错40、多选下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是OoA.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。41、单选实行全员结算制度的期货交易所会

14、员由O组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。42、判断题交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。O正确答案：错43、单宗某年某期货交易所的手续费收入为100o万元，那么该交易所应提取的风险准手金是OOA. 500万元B. 400万元C. 300万元D. 200万元正确答案：D44、单选下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是OoA.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合

15、并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。45、判断题期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）正确答案：错46、单选期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是OoA.变更交易所名称B.制定并实施期货交易所的交易规则及