期货法律法规：期货公司管理办法题库知识点.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法题库知识点1、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许（江南博哥）可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。2、单选申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于O人；具备任职资格的高级管理人员不少于O人。A. 15；5B. 10；5C. 10；3D. 15；3正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第

2、十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：具有期货从业人员资格的人员不少于15人；具备任职资格的高级管理人员不少于3人。3、判断题期货公司无权解聘首席风险官。O正确答案：错4、判断题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。5、判断题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。O正

3、确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。6、判断题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。O正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第七条规定，该说法正确。7、单选期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处

4、理客户保证金和持仓的报告正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。8、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）正确答案：对9、判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第九十一条规定，经中国证监会批

5、准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。10、多选期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。A.严格分开B.独立经营C.独立核算D.混合核算正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。11、单选某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为OOA.由公司章程自

6、由约定B. 20%C. 6%D. 5%正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06,因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%o12、单选投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须OoA.以适当的方式保存该交易指令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认正确答案：B13、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货

7、公司应当书面通知全体股东。O正确答案：对14、判断题期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。O正确答案：错15、判断题期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：对16、判面题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。17

8、、多选持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是OoA.变更股权申请书B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表C.拟增加出资额的股东以及符合期货公司管理办法第九条规定的股东的审计报告D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明正确答案：A,C,D参考解析：期货公司管理办法第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更

9、后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。18、判断题期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第二十五条规定，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。19、判断题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。O正确答案：对

10、20、判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿兀O21、判断题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十七条规定。22、多选期货公司应当建立O财务数据的备份制度。A.支付B.委托C.交易D.结算正确答案：C,D23、单选期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责

11、人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。A.年度B.季度C.月度D.每日正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。24、单选客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的OOA.期货交易账户B.期货结算账户C.期货保证金账户D.期货准备金账户正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。25、单选期货公司应当开立期货保证金账户，由O依法对保证金安全实施监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.

12、保证金存管银行正确答案：B26、多选O应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.法定代表人C.经营管理的主要负责人D.财务负责人正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。27、多选期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D.中国证监会规定的其他材料正确答案：A,

13、B,C,D28、判断题期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）正确答案：错29、多选我国制定期货公司管理办法的目的包括OoA.规范期货公司的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D30、判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。31、判断题期货公司营业部变更负责人的，

14、期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。O正确答案：错32、多选期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被

15、撤销之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形正确答案：B,D33、单选期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的OOA.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。34、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。O正确答案：错35、判断题期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。36、判断题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。37、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派