期货基础知识：期货合约与期货交易制度找答案（强化练习）.docx

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1、期货基础知识：期货合约与期货交易制度找答案（强化练习）1、多选交易手续费过高的影响有（）A.增加期货市场的交易成本B.扩大无套利区间C.降低市场的交易量，不利于市场的活跃D.抑制过度投机正确答案：A,B,C,D（江南博哥）2、单选利率期货最早是在（）年被推出的。A.1974B. 1975C. 1976D. 1977正确答案：B3、单选下列哪一种标的物的规格或质量难于进行量化和评级（）A.小麦B.大豆C.铝D.钢铁正确答案：D参考解析：期货合约的标准化条款之一是交割等级，这要求标的物的规格或质量能够进行量化和评级，以便确定标准品，以及标准品和其他可替代品级之间的价格差距，这一点对金融工具和大宗初

2、级产品如小麦、大豆、金属等很容易做到，但对于工业制品等来说则很难。钢铁属于工业制成品，所以不易于作为期货合约的标的。4、单选金融期货以现金交割方式为主。当合约到期时，以（）进行的交割为现金交割。A.标的物所有权转移B.卖方金仓单C.买方支付货款D.按结算价格进行现金差价结算正确答案：D5、判断我国交易所的会员和投资者的持仓达到交易所报告界限的，会员和投资者应主动于下一交易日9：OO时前向交易所报告。O正确答案：错6、多选、下列有关集合竞价的描述正确的是OoA.集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量B.高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C.低于集合竞价产生的价格的卖出

3、申报全部成交D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交正确答案：A,B,C,D7、判断题交易所在交易结算完成后，将会员资金的划转数据传递给有关结算银行。会员资金按当日盈亏进行划转，当日盈利划入会员结算准备金，当日亏损从会员交易保证金中扣划。O正确答案：错8、判断.我国期货交易秉承“公开、公平、公正”的原则。（）正确答案：对9、多选期货交易者分为（）A.套期保值者B.期货公司C.期货从业人员D.投机者正确答案：A,D参考解析：期货交易者分为套期保值者和投机者。套期保值者利用期货交易规避价格风险，投机者利用价格波动赚取利润。10、单选某客户

4、开仓买入大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元/吨，当日结算价格为2010元/吨，交易保证金比例为5%,则该客户当日平仓盈亏是O元，持仓盈亏是O元。A.-2000；1000B.-1000；2000C.1000；2000D.2000；1000正确答案：DIK判断题客户通过电话下单时，直接将指令下达交易所。O正确答案：错12、单选当合约到期时，以O进行的交割为实物交割。A.结算价格进行现金差价结算B.标的物所有权转移方式C.卖方交付仓单D.买方支付货款正确答案：B参考解析：以标的物所有权转移方式进行的交割为实物交割；按结算价格进行现金差价结算的交割方

5、式为现金交割。13、判断题连续竞价制又称为静盘交易，是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。（）正确答案：错14、判断题期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少客户的交易保证金。O正确答案：错15、判断题大连商品交易所会员进行滚动交割时，买方会员须在交收日闭市前补齐与其配对交割份合约持仓相对应的全额货款。（）正确答案：对16、判断题期货合约价格的形成方式主要有一节一价制和连续竞价制。O正确答案：错

6、参考解析：期货合约价格的形成方式主要有：公开喊价方式和计算机撮合成交两种方式。公开喊价方式又可分为两种形式：连续竞价制（动盘）和一节一价制（静盘）。17、单选一般来说，交易者面临的风险越大，对其要求的保证金也越OoA.少B.多C.一样D.不确定正确答案：B参考解析：对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。一般来说，交易者面临的风险越大，对其要求的保证金也越多。所以B选项正确。18、多选国内期货交易所在进行计算机撮合成交时，遵循（）原则。A.将买卖中报单以价格优先、时间优先的原则进行排序B.最大成交量原则C.分散竞价D.公开喊价正确答案：A,B参考解析：考察竞价方式采用计算机撮合成交时的原则。

7、19、单选期货交易所在选择标的时，一般无需考虑的条件是OoA.规格或质量易于量化和评级B.价格波动幅度大且频繁C.交割地D.供应量较大，不易为少数人控制和垄断正确答案：C20、单区在我国，期货交易所调整限仓数额须经O批准，并报中国证监会备案后实施。A.理事会B.会员大会C.监事会D.中国期货业协会正确答案：A21、判断题期货交易基本流程包括开户、下单、竞价、结算、交割。O正确答案：对22、多选某客户在中金所某会员处开户，其获得的交易编码为001201005677,下列说法正确的是OoA.前4位0012为会员号B.前5位00120为会员号C.后8位01005677为客户号D.后7位1005677

8、为客户号正确答案：a,C23、判百题中国金融期货交易所的股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。O正确答案：对24、判百题我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，交易所只对会员进行结算。O正确答案：对25、多选关于纽约商业交易所的原油期货合约，以下表述中，正确的有OOA.交易单位：1000桶B.报价单位：美元/桶C.最小变动价位：10美分/桶D.每日价格最大波动限制：1000美分/桶正确答案：A,B26、判断题对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此交易所并不直接向客户收取保证金。O正确答案：对27、单选为便于交易，每一期货品种都有交易代码。我国期

9、货市场的黄大豆2号合约、硬冬白小麦合约、天然橡胶合约、燃料油合约的交易代码分别为OOA.A、B、WT.A1.8.8、 WT、RU、FUC.B、WT、FU、RUD.A、B、A1.、WT正确答案：B28、多选下列关于交易代码表述正确的是（）A.沪深300指数期货一IFB.郑州商品交易所白糖期货一YC.大连商品交易所豆油期货一SRD.上海期货交易所铜期货一CU正确答案：A,D29、判断题中国金融期货交易所没有采用市价指令。O正确答案：错30、判断题交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，报中国期货业协会备案后实施。（）正确答案：错31、单选O是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费

10、用。A.交割日期B.交割等级C.最小变动价位D.交易手续费正确答案：D参考解析：交易手续费是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。32、多选我国期货交易所的大户报告制度的具体规定包括（）。A.交易所可根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准B.达到交易所报告界限的经纪会员应向交易所提供经纪会员大户报告表C.当会员或投资者某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上时，应报告其资金、头寸等情况D.会员和投资者的持仓达到交易所报告界限的，会员和投资者应主动于下一交易日15：00前向交易所报告正确答案：A,B,C,D33、多选关于交割违约的处理，以下

11、正确的有OoA.会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约B.交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用C.交易所对违约会员可处以支付违约金的处罚D.交易所对违约会员可处以支付赔偿金的处罚正确答案：A,B,C,D34、单选在期货交易中，每次报价必须是其合约规定的OoA.交易单位B.最大波动限制C.报价单位D.最小变动价位的整数倍正确答案：D35、判加题期货交易中的最后交易日是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行现金交割。（）正确答案：错36、单选风险准备金的动用必须经交易所O批准

12、，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。A.会员大会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：C37、单选下列指令中，郑州商品交易所和大连商品交易所采用而上海期货交易所没有采用的是OOA.市价指令B.限价指令C.取消指令D.止损指令正确答案：A38、单选在我国，实物交割要求以O的名义进行，客户的实物交割也须由其代理，并以其名义在交易所进行。A.交易所B.会员C.交割仓库D.企业法定代表人正确答案：B39、判断题当会员保证金余额低于交易所对其所规定的最低余额时，交易所应强行平仓。O正确答案：错40、单选期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是OoA.本日开盘价B.上一交易日的开盘价C.本日结

13、算价D.上一交易日的结算价格正确答案：D41、判断题风险准备金制度是指期货公司从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保期货公司履约的备付金的制度。O正确答案：错42、单选关于连续竞价制，下列说法不正确的是OoA.在交易所大厅的交易池内由交易者面对面的公开喊价B.有利于公开、公平、公正的原则C.在日本期货市场比较流行D.交易者可做出一些手势配合交易正确答案：C参考解析：连续竞价制在欧美期货市场较为流行；一节一价制在日本期货市场比较流行。43、多选期货交易所每年最后一个交易日结束后，要向社会发布的期货交易信息包括OOA.前20名会员成交量及成交金额排名B.各指定交割库总注册量和分品种注

14、册仓单量C.总交割量和分品种交割量，期转现量和车（船）板交割量D.所有品种总交易量和总交易金额，分品种交易量和交易金额正确答案：A,B,C,D44、单选下列关于“限仓数额”的说法，不正确的是OoA.期货交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险C.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制D.同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计可以超出该客户的持仓限额正确答案：D参考解析：交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准，A选项正确。持仓限额通常只针

15、对一般投机头寸.套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向交易所申请豁免，C选项正确。大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时，会员或客户应向交易所报告，通过实施持仓限额及大户报告制度，可以有效防范操纵市场价格的行为，B选项正确。客户在某一合约的持仓合计不可以超出该客户的持仓限额，所以D选项错误。45、判断题止损指令是指当市场价格达到客户预计的价格水平时，即变为限价指令进行成交的一种指令。O正确答案：错46、多选对于商品期货来说，确定期货合约交易单位的大小应当考虑的是OA.合约标的物的市场规模B.交易者的资金规模C.期货交易所的会员结构D.该商品的现货交易习惯正确答案：,B,C,D参考解析：ABCD都是，一般来说，某种商品的市场规模较大，交易者的资金规模较大，期货交易所中愿意参与该期货交易的会员单位较多，则该合约的