期货法律法规：期货交易管理条例考点巩固（三）.docx

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1、期货法律法规：期货交易管理条例考点巩固（三）1、单选下列关于交割的表述，正确的是OOA.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B.交割只能是实物交割C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行（江南博哥）D.只有合约到期才能办理交割正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第八十五条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。2、多选下列各项属于内幕信息的有OoA.期货交易所会员、客户的资金和交易动向B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.

2、国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第八十五条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。3、多选中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂

3、停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动正确答案：A,B,C参考解析：期货交易管理条例第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。4、多选下列

4、各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。A.中国证监会的工作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第八十五条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。5、单选?某期货公司接受客户李某委托为其

5、进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是正确答案：C6、多选期货公司有下列O欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10

6、万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.向客户提供虚假成交回报的B.未将客户交易指令下达到期货交易所的C.挪用客户保证金的D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的正确答案：A,B,C,D7、多选期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止

7、其上班正确答案：B,C,D8、单选期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上3倍以下C. 3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可

8、证。9、判断题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。O正确答案：错10、多选期货交易所办理下列O事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或者营业场所C.合并、分立或者解散D.制定内部财务制度正确答案：A,B,CIK单选持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的OoA.最高数额B.数量C.比例D.金额正确答案：B12、多选客户向期货公司下达交易指令的方式包括OoA.国务院期货监督管理机构规定的方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第二十七条第一款

9、规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。13、判断题期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）正确答案：错14、单选任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。A. 100万元以上1000万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 50万元以上500万元以下D. 20万元以上100o万元以下正确答案

10、：B15、单选（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A.保证金B.交割金C.股票D.期权合约正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条规定，保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。16、判断题期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。O正确答案：错17、判原题期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。O正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。181单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大

11、豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

12、C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿正确答案：D19、判断题期货交易不得任意选择交易所。（）正确答案：对20、单选从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信C.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D21、多选下列O主体应当按

13、照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所B.期货投资者C.期货公司D.非期货公司结算会员正确答案：A,C,D22、单选期货交易所（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以O承担民事责任。A.以营利；其全部财产B.不以营利；其全部财产C.以服务社会；国家信用D.以贯彻落实政府政策；政府信用正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。23、多选下面对期货业协会职责表述不准确的是OoA.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会

14、章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究正确答案：B,C24、多选根据期货交易管理条例，O的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存

15、管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。25、多选国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.监督检查期货交易的信息公开情况D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C参考解析：期货交易管理条例第五十条规定，A、B、C、D四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。26、单选期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A. 1倍以上5倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下正确答案：A27、多选期货交易管理条例的适用范围包括OcA.商品期货合约