期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库知识点.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库知识点1、判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。O正确答案：对2、判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠（江南博哥）和其他合法财产。（）正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产3、判断题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。（）正确答案：错4、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审讣后，报送中国证监会和财政

2、部。A.筹集报告B.管理报告C.使用报告D.年度收支计划正确答案：A,B,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告。5、判断题对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。（）2009年9月真题正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定。6、判断题对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）正确答案：对参考解析：根据

3、期货交易管理条例第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。7、多选期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（）措施。A.吊销期货业务许可证B.罚款C.责令改正D.责令停业摧顿正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据血货投资者保障基金管理暂行办法第二十五条规定，期货公司囚严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。期货交易管理条例第七十条，第七十一条规定的处

4、罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。8、多选下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。A.投资品种价值本身发生变化B.期货市场波动C.期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，投资者在期货投资活动中周期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，出投资者自行负担。9、单选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为100O万

5、元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金正确答案：B参考解析：根据2007年8月1日起施行的期货投资者保障基金管理暂行办法第9条规定，保障基金的后续资金来源于：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费

6、的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保i章基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。10、单选期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（）A.半个月内；5个工作日内B. 1个；15个C. 1个；20个D. 2个；20个正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动

7、资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。11、多选期货投资者保障基金的（），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A.规模B.缴纳比例C.缴纳方式D.财务监管正确答案：A,B,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式。12、判断题对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。O正确答案：错参考解析：根据

8、期货交易管理条例第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分金额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。13、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为0。A.期货公司交易手续费B.期货交易所交易手续费C.国家专项资金D.期货交易所风险准备金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。14、判断题期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。O正确答案：错15、单选期货公司缴纳的期货

9、投资者保障基金在其()中列示。本成金产业本债资营资负A.B.C. D.正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。16、多选下列关于保障基金的说法，不正确的是()。A.保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集B.保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿正确答案：B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资

10、者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。17、多选期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.公开B.合理C.机构投资者优先于个人投资者D.有效正确答案：A,B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。其中并没有“机构投资者优于个人投资者”这一原则。18、多选下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。A.财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保

11、障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。19、多选保障

12、基金按照O的原则筹集。A.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：a,B20、判断题期货投资者保障旗金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益，根据期货公司管理办法制定的。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第一条规定，期货交易管理条例才是该法制定的依据。21、单选（）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的

13、受偿权，可以依法参与期货公司清算。22、单选期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。23、多选期货投资者保障基金是在()，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货

14、公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定。24、单选期货交易所、期货公司保障基金总额要求达到()元人民币，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A. 5亿B. 6亿C. 7亿D. 8亿正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，保障基金总额达到8亿元人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。25、多选对保障基金的管理应当遵循()的原则，保证保障基金的安全。A.安全B.合理C.稳健D.公开正确答案：A,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全

15、、稳健的原则，保证保障基金的安全。26、单选期货交易所、期货公司保障基金总额达到O元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿B.6亿C.7亿D.8亿正确答案：D27、多选关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿正确答案：a,B,C,D28、单速.某建二名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是（）。A.全部补偿B.对