期货法律法规：2考试答案（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：2考试答案（强化练习）1、单选期货经纪公司O,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A.内（江南博哥）部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式正确答案：A2、三期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）正确答案：错参考解析：期货公司变更注册资本的，变更后注册资本应不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。3、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？OA.丧失

2、价格指针之功能B.不符公共利益C.经期货交易所申请D.以上皆是正确答案：D4、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D5、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予O处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B6、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当OOA.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并

3、处3万元以上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。7、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系（）A.场外冲销B.擅为交易相对人C.交叉交易D.配合交易

4、正确答案：A8、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：对9、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？OA.警告B.撤换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可正确答案：C10、判断题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。O正确答案：错11、判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。O正确答案：错参考解析：应当向中国证监

5、会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。12、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可正确答案：B年年年年答一二三四确A.B.CD.II13、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：O：A14、判断题在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。O正确答案：对15、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）A.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得

6、低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D16、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%70%B. 30%80%C. 40%-90%D.以上皆非正确答案：B17、单选中金所”股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为OOA. 15分B. 20分C. 25分D. 50分正确答案：D18、单选期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商（）A.发起人B.董事C.监察人D.经理人正确答案：D19、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授

7、权的派出机构提出申请。()正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。20、单选有关期货商之禁止事项，下列何者为是？OA.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B.期货商不得为客户进行非必要交易C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D.以上皆是正确答案：D21、单选杠杆保证金交易之事业系由何者经营？OA.期货商B.杠杆交易商C.期货服务事业D.期货顾问事业正确答案：B22、单选期货商从事期货交易得有下列何种情事OA.泄漏期货交易人委托事项B.代

8、期货交易人保管款项、印鉴、存折C.提供账户供期货交易人交易D.招募银行员从事交易正确答案：D23、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对24、单选当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由O代其履行职责。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的高层管理人员D.理事会决定临时代理的人员正确答案：B25、单选期货商业务之经营，应遵守何种规定？OA.法令B.章程C.业务规则D.以上皆是正确答案：D26、单选丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价

9、格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是OOA. 3200万元B. 3000万元C. 2800万元D. 3100万元正确答案：C27、单选大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户OoA. 10万

10、元B. 14万元C. 15万元D. 12万元正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。28、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：Q29、1选期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：C30、单选公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）A. 20%-30%B. 15%-40%C. 30%-50%D. 30%80%之特别盈余公积正确答案：D