期货从业：期货法律法规题库知识点（强化练习）.docx

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1、期货从业：期货法律法规题库知识点（强化练习）1、单选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受（江南博哥）理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起O工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A. 5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C参考解析：中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。2、多选期货从业人员在执业过程中应当OoA.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员

2、的职业声誉C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。3、单选中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。A. 2人B. 3人C. 8人D. 10人正确答案：A参考解析：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。4、单选对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照O补偿规则

3、进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人和机构投资者D.保证金损失的90%正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。5、多选?期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题中国证监会可以对王某采取的监管措施包括OA.没收违法所得B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函正确答案：B,C,D6、多选2007年6

4、月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是OA.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向监事会报告D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告正确答案：A,B,C7、单选刑法第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是OoA.国有公司

5、、企业直接经办的工作人员B.国有公司、企业直接负责的主管人员C.国有公司、企业的董事长、总经理D.国有公司、企业的上级领导正确答案：B参考解析：根据刑法第167条、第168条和第169条的规定，题干所述四种犯罪的共同主体是国有公司、企业直接负责的主管人员。8、多选根据期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易内幕信息的有OOA.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定B.期货交易所会员的资金和交易动向C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：A,B,C,D参考解析

6、：根据期货交易管理条例第85条第11项的规定期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。9、单选期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前O向期货公司董事会提出申请。A. 5日B. 10日C. 15日D. 30日正确答案：D参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。10、判断题期货公司申请金融期货交

7、易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。O正确答案：错IK多症期货交易所的结算会员由O组成。A.交易结算会员B.一般结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。12、多选下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有OOA.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员B.期货公

8、司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码C.测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员D.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试正确答案：A,B,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第9条的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此选项A说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第11条的规定，期货公司会员不得为知识测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）

9、第8条的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。因此选项C说法错误。13、多选期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿？OA.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条

10、例第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：未经批准，擅自办理期货交易管理条例第13条所列事项的；违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板.、持仓限额和大户持仓报告制度的；等等。14、多选有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势

11、联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的D.以其它方法操纵期货交易价格的正确答案：A,B,C,D15、单选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有O具有期货从业人员资格的业务人员。A. 2名B. 3名C. 5名D. 7名正确答案：A参考解析：拟开展介绍业务的营

12、业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。16、单选（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。17、单选侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依O确定管辖。A.侵权行为发生地B.侵权结果发生地C.当事人选择的诉由D.违约方住所地正确答案：C参考薛析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。18、多选申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有OOA.丰富的期货知识

13、B.诚实守信的品质C.良好的职业道德D.履行职责所必需的经营管理能力正确答案：B,C,D参考解析：申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。19、多选？甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答下题对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利A.期货公司B.中国期货业协会C.交割仓库D.期货交易所正确答案：C,D20、多选期货交易所会员、客户可以

14、使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的O由国务院期货监督管理机构规定。A.种类B.名称C.价值的计算方法D.冲抵保证金的比例正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第32条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。21、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按O方式分别处理。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B.交易价格超出客户指令价

15、位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。22、单选?某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）O请回答以下问题该期货公司的期末净资本为OA. 2800万元B. 2700万元C.