期货从业：期货交易管理条例试题预测（三）.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例试题预测（三）1、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。（）正确答案：错参考解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应（江南博哥）当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。2、单选王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是O。A.经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D.经纪

2、人擅自做主，其所下指令无效正确答案：A参考析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。3、判断题期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。4、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（）。2009年9月真题A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更法定代表人D.设立

3、境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。5、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。6、判断题根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。（）正确答案：对7、单选期货交易所会员可以伎用下列除（）之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.股票C.附侦D.地方政府债券正确答案：B参考解析：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、

4、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等，由园务院期货监督管理机构规定。8、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）正确答案：错参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。9、判断题期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（）正确答案：错参考解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。10、单选期货公司或者其分支机构成立

5、后无正当理由超过（）未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：Q参考漏析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（一）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。11、判断题经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()正确答案：错参考解析：期货交易应当在依法设

6、立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。12、判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。13、判断题期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收

7、违法所得。0正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。14、单选设立期货专门结算机构应当经O批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。15、多选需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。A.期货公司涉及

8、重大诉讼、仲裁B.期货公司股权被冻结C.期货公司股权被用于担保D.期货公司股东发生变动正确答案：A,B,C16、单选对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。A.2日B. 30C. 5HD. 7日正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。17、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，

9、买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司属于()违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户意思，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。18、单选国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。A.薪

10、酬B.任期C.资格D.报备正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十七条规定19、多选关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。2009年9月真题A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。20、判断题期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()正确答案：对21、单速境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正

11、，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上4倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十九条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。22、多选在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。A.交易B.结算C.交割D.交易记录正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。23、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实

12、施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。24、多选期货交易所不得从事()业务。A.直接或间接参与期货交易B.信托投资C.股票交易D.非自用不动产投资正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交

13、易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。25、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。A.说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。26、单选律师被撤销资格的，自被撤销资格之日()

14、内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A. 1年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。27、判断题依据期货交易管理条例规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()正确答案：错参考解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。28、单选对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务

15、院()主管部门。A.证券B.银行C.期货D.商务正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。29、单选国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的（）和盼调配合机制。A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流正确答案：A30、3选期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，（）应当按照国务院期货监督管理机构规定。A.有价证券的名称B.价值的计算方法C.充抵保证金的比例D.有价证券的种类正确答案：b,C,D31、判而题期加交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（）正确答案：对32、判面题任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）正确答案：对33、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）