3 华惠94号集合资金信托计划资金信托合同(1107).docx

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1、新华信托华惠94号集合资金信托支配资金信托合同鉴于托付人系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人、依法成立的其他组织或具备完全民事行为实力的自然人，具备全部必要的权利和授权并能以自身的名义将来源合法的财产托付受托人进行信托，并对其信托财产享有合法的处分权。受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有中国银行业监督管理委员会颁发的金融许可证并经工商行政管理部门核准登记的企业法人，具备全部必要的经营金融业务的资格。托付人与受托人本着同等、互利的原则，依据中华人民共和国信托法、信托公司管理方法、中华人民共和国合同法及其他有关法律、法规和规章，签订本合同，共同遵照执行。第一条释义本合同中除非文意另

2、有所指，下列词语具有如下含义：一、本合同：本信托合同或信托合同：指新华信托华惠94号集合资金信托支配资金信托合同及对本合同的任何修订和补充。二、信托支配:本信托支配或华惠94号：指依据本合同设立的新华信托华惠94号集合资金信托支配。三、信托资金：指托付人按信托合同的约定，交付给受托人的资金。四、信托专户：指受托人在中国工商银行股份有限公司重庆市分行开立的信托资金专用账户。五、信托合同当事人：指受本合同约束，依据本合同享受权利并担当义务的法律主体。六、信托收入：指信托财产管理、运用或处分过程中产生的收入。七、信托收益：信托收入扣除依据本合同规定可以扣除的费用后的余额。八、信托资产初始总额：指信托

3、支配成立时的信托财产总额。九、信托文件：指本合同、信托支配说明书和认购风险申明书。十、工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。十一、保管人：指中国工商银行股份有限公司重庆市分行。十二、信托单位：信托受益权划分为等额份额的信托单位，每份信托单位对应认购资金人民币1元。十三、元：指人民币元。十四、受托人：指新华信托股份有限公司。十五、管理人：指新华信托华惠94号集合资金信托支配投资管理团队。十六、托付人：指本信托支配中签署信托文件、依据约定缴付认购资金的合格投资者。十七、受益权/人：指本信托支配中享有安排信托资金和收益的受益权/人，在本信托支配中，受益人与托付人为同一人。十八、信托

4、年度：本信托支配自当期生效之日起至当期生效满12个月的存续期间为当期第一信托年度；当期生效满12个月至当期生效满24个月的存续期间为当期其次信托年度，以此类推。十九、T：T为信托支配开放日及信托支配成立每满一年当日。其次条信托当事人一、本信托的当事人有托付人、受托人和受益人。二、本信托中托付人是指签署信托文件、依据约定缴付认购资金的合格投资者。三、本信托中的受托人基本信息如下：受托人名称：新华信托股份有限公司法定代表人：翁先定住所：重庆市渝中区临江路69号新华金融大厦10楼邮编：400010客服电话：400-622-3333传真：021-61377196四、本信托支配中受益人是指在本信托支配中

5、享有信托受益权的人，受益人可为自然人、法人或者依法成立的其他组织。本信托支配成立时，托付人为唯一受益人。依据信托合同约定合法受让或继承（承继）信托合同项下信托受益权的人为最终受益人。第三条信托目的本信托支配将充分发挥新华信托在主动管理型信托产品的创新实力和行业整合优势，将募集资金以股权、债权、可转股债权、受让资产收益权、受让信托受益权、设立SPV特殊目的载体或其他符合法律法规的投资工具投资于不动产、资源类及监管部门允许的其他行业，包括但不限于经济发达区域、省会城市和发展潜力大的中小城市的城市综合体或保障房项目或具有投资前景的其他商业地产项目、稀缺资源类项目等,通过融资、投资实现资源的合理配置、

6、优化及价值提升，在保持资金的低风险，高效率的基础上，发掘超额价值，为投资人获得良好的投资收益。第四条信托类别本信托支配为托付人指定用途，并由受托人以集合方式管理、运用和处分信托财产的集合资金信托支配。第五条信托规模及期限一、信托规模本信托支配成立生效后5年内，总规模不超过48,000万元，可分期发行，首期募集规模不低于人民币1亿元即可成立。在优先满意社会投资者认购后，受托人可视状况以自有资金参与认购，各期认购金额不超过人民币3.000万元。受托人仅在当期信托支配结束时才能退出。受益人同意：受托人有权依据市场销售状况及项目状况确定信托支配是否分期募集、分期成立，但首期成立规模不得低于人民币10,

7、000万元。如信托支配分期募集及分期成立，则受托人应刚好将信息公布于受托人网站（：nct-china）以供受益人查询，受托人不再向本信托支配每位受益人就该事项进行书面确认。如信托支配分期发行，则首期信托支配的成立生效日即为本信托支配的成立生效日。二、信托支配的期限本信托支配期限为5年，从首期信托支配生效之日起计算。如分期募集、分期成立，分期发行信托支配的期限依据投资项目的详细状况确定。如分期发行胜利，开放期以各期成立生效之日起先计算。信托支配满12个月后，在满意信托支配的预期收益率的前提下，受托人可依据投资项目的实际状况全部或部分提前结束。受托人有权依据项目投资进展状况自行确定全部或部分终止信

8、托支配，无需召开受益人大会。信托支配存续期间设置开放期，即开放申购和赎回。信托支配初始封闭期为1年。首期信托支配成立满1年后开放申购和赎回，以后每满一年开放一次，即在信托支配满1年、2年、3年和4年时分别开放申购和赎回一次。受托人将在网站上公布此信息告知全体受益人。申购新增的受益人其持有的信托受益权的生效日为申购期结束后的首日。已参与信托支配的受益人可在T-75日至T-66日（T为信托支配开放日，即信托支配满1年、2年、3年和4年之日）内，向受托人申请赎回，受托人将于T日后10个工作日内向胜利赎回的投资者安排信托资金及对应收益。信托文件中公布“赎回申请接收专用邮箱为“，投资者全部赎回申请以受托

9、人收到申请邮件日期为准。受益人可选择全部或部分赎回，但部分赎回后仍持有的信托单位不得低于300万份，否则必需全部赎回。就此事项，全体受益人同意不再召开受益人大会。如在赎回申请期内（即T-75日至T-66日）受益人未按约定提出赎回申请的，视为自动放弃赎回，受托人将依据信托文件的约定接着履行受托人职责，管理本信托支配信托资金的运作。合格的投资者可在65日至T-4日内申请认购信托单位。如当次开放期赎回额度小于申购额度，则受托人依据申购规模优先、时间优先的依次选择最终确认加入信托支配的投资者。第六条信托的申购一、申购条件投资人申购本信托支配信托单位的起点为人民币300万元，且应依据10万元的整数倍增加

10、。二、认购方式：投资人应以现金方式认购本信托支配的信托单位。三、财产缴付受托人开设独立的信托资金专用账户对信托资金进行管理，本信托支配的一切资金往来均需通过该账户进行。本信托支配的信托资金专用账户信息如下：账户名称：新华信托股份有限公司账号：开户银行：工商银行重庆交易大厦支行认购资金交付说明：托付人应在本合同签订时，将全部信托资金交纳至以上账户。四、信托收据：受托人在收妥托付人交付的信托资金且信托支配生效后，统一向托付人开具信托收据。五、认购费：本信托支配豁免认购费。第七条信托的成立与生效一、本信托支配推介地为重庆市。募集推介期为30个工作日，首期推介自2012年I1.月2日到2012年丝_月

11、生日止，若有须要，可适当延长或提前结束。受托人可依据市场状况确定是否分期发行，分期发行信息受托人将会公布于其网站供受益人查询，受托人不再向本信托支配每位受益人就该事项进行书面确认。二、信托支配的成立条件及募集支配本信托支配于下述条件满意时成立：（一）首次推介期内，信托单位投资人认购的信托单位达到人民币10,000万元，但不超过48,000万元时，则受托人可择机宣布本信托支配成立生效。（二）若本信托支配分期募集、分期发行，则后续每一期的成立规模及成立条件以受托人在网站上公告的为准。三、信托支配的生效（一）本信托支配若一次性发行即满意本合同第七条其次（一）点的成立条件,则本信托支配的成立之日即为生

12、效之日O（二）若本信托支配采纳分期发行，则首期募集的信托单位的成立之日，即为首期募集的信托单位的生效之日，同时也是本信托支配成立并生效之日。后续各期的成立之日，即为后续各期分别的生效之日。（三）假如本信托支配因募集不足未能成立，则受托人应于募集推介期结束后10个工作日向托付人返还已缴纳的认购资金并支付其依据当期商业银行活期存款利率应得的利息。此外，受托人不再担当其它任何义务。四、信托资金在信托支配生效前产生的利息计算及其安排信托资金在受托人收到日至本信托支配生效日期间产生的利息按在信托账户中实际获得的利息计算，由受托人在本信托支配终止时支付给受益人。第八条信托财产的范围、种类信托财产包括下列一

13、项或数项：一、托付人交付的信托财产。二、受托人因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产。三、前述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财产。第九条信托财产的管理与运用一、投资管理原则本信托支配应遵循如下投资管理原则：（一）坚持操作与决策相分别原则；（二）严格执行投资禁止制度；（三）严格进行预算管理，遵循分段投资原则；（四）遵循分级管理、明确授权、规范操作、严格监管的原则；（五）坚持信托财产与公司自有财产严格区分的隔离制度；（六）严格遵守信托合同等相关信托文件的约定，维护受益人利益；（七）信托财产的投出应遵守国家有关法律、法规，坚持规范、稳健及审慎的原则。二、投资管理框架（一

14、）为保障投资者利益，防范相关风险，本信托支配应建立完整的投资决策和操作流程及内部监限制度，强化投资管理过程中，各个主体之间的约束与相互监督。（二）本信托支配下设两个机构，依据操作、决策相分别的原则，本信托支配财产的运用及后续管理的详细操作由投资管理团队负责；项目投资的决策由投资决策委员会负责。同时聘请外部专家对本信托支配的投资项目提出参考性建议并供应专业性支持。（三）投资决策委员会是在信托法规的框架下，在信托受益人大会的授权下，建立的本信托支配的最高决策机构。投资决策委员会的职责包括：1、建立本信托支配投资目标和投资策略；2、批准本信托支配的投资策略和运营规则；3、全面负责信托管理决策和运营监

15、督；4、代表信托做出投资决策、后续管理重大事项决策和退出决策；5、批准信托安排政策和方案，及信托单位的提前结束或者延期方案；6、批准年度财务报告、年度预算或其他商业支配；7、批准本信托支配管理团队建议的独立审计师、律师和评估师及投资顾问等专业服务机构；8、批准本信托支配相关管理人员任命；9、批准本信托支配投资的项目公司的董事及管理人员任免。（四）本信托支配投资管理团队是在信托法规的框架下，在信托受益人大会的授权下建立的日常管理机构，是投资决策委员会下的执行机构，其详细负责执行投资决策委员会投资方案及其他决议，并行使本信托支配的日常管理工作，其主要工作包括投资项目的执行与投资的后续管理两方面。1、制定本信托支配的投资策略及政策，评估及实施符合本信托支配投资策略及政策的项目投资，详细工作包括但不限于进行项目筛选、拟定投资方案、对拟投资项目绽开尽职调查、设计投资交易结构、拟定与投资有关的合同文本、经投资决策委员会的批准后组织投资项目的交割;2、管理本信托支配已投资的项目，并限制相关风险；3、制定并实施本信托支配已投资项目的销售，或者土地运用权、在建工程等重大资产的处置或者项目公司的股权处置策略及处理与之相关的事宜；4、依据信托文件的约定及投资收益状况，制定本信托支配的安排方案；5、促使本