2023年基金从业考试考前押题卷（法律法规、私募股权、证券投资）.docx

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1、2023年基金从业考试基金法律法规考前押题卷（一）1、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）oA.优先满足从业人负个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.优先满足客户的利益答案JD解析J本题考查客户至上的内容。客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。2、场外认购的1.QF基金份额注册登记在（）oA.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统答案B解析1

2、.QF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。3、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构答案A解析金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体，通过金融服务机构在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配理。4、风险资产投资比例的计算公式为（）oA.风险资产投资额基金净值X100%B

3、.风险资产投资额息金总值Xlo0%C.投资组合现时净值息金净值Xl00%D.投资组合现时净值基金总值XlO0%答案JA解析J风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值XIO0%。5、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）oA.伐拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解甚金型业所面临的道捻风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容答案D解析J基金取业道德教育需要完成三个方面目标：使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。6、甚金管理公司股东会的职权包

4、括（）o1决定公司的经营方针和投资计划11选举和更换董事，批准董事的报酬事项III审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利涧分配方案和弥补亏损方案IV聘任、解聘公司高级管理人负及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜A.1、UB.U.IVC. IU、IUD. I、U、UI、IV答案C解析JIV项属于基金管理公司董事会行使的职权之一。7、公募基金管理人建立良好的内部治理结构的基本途径不包括（）oA.完善的风险控制机制B.明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限C建立长效的激励和约束机制D.审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益答案JA解析

5、公募基金管理人建立良好的内部治理结构的基本途径是明确股东会、董事会、监事会和高级管理人负的职责权限，建立长效的激励和约束机制，完善监督和内控机制，确保基金管理人合法合规地行使平权，审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益。8、下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是（）oA.调整职业关系B.提高自身修养C.提升职业素质D.促进行业发展答案B解析J职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整取业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。9、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）oA.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.

6、以息金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利答案C解析J选项C属于基金托管人的职责。10、下列不属于基金定期公告的是（）oA.基金月度报告B.基金季度报告C.基金半年度报告D.基金年度报告答案JA解析基金定期公告包括：基金年度报告、庭金半年度报告和基金季度报告。11、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.正确树立基金职业道德观念B.领会息金取业道德规范C落实基金职业道德教育D.灌输基金职业道德规范答案D解析J基金职业道德教育的内容主要包括以下两个方面：培养基金职业道德观念。灌输基金职业道德规范。12、基金管理人设监事会，监事会的负责对象是()oA.股东会B.管理层C.董事长D.董事

7、会答案A解析J基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。13、中国证监会对公募基金的()机构实行注册管理。A.基金信息技术系统服务B.基金投资顾问C.息金评价D.基金估值核算答案D解析J中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于底金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。14、董事会履行的合规管理职责不包括()。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题答案JB解析J董事会履行以下合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基

8、本制度。审议批准公司年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题o公司章程规定的其他合规管理职责。15、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和(),A.审批监督B.监督指导C.员工自律D.内部监控答案D解析J基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。16、下列关于开放式基金赎回金额计算公式，正确的是()oA.赎回总金额=赎回份额X赎回日基金

9、份额净值B.赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值C.赎回费用二赎回金额X赎回费率D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用答案A解析赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用二赎回总金额X赎回费率；赎回金额二赎回总金额-赎回费用。17、在控制活动方面，基金公司应当建立和完善的制度包括（）。1.资产分离制度U.岗位分离制度III.内部监控制度N.信息沟通制度A.ll、UlB. 1、山、IVC. IIVD. I、U答案D解析公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易

10、、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。18、私募投资基金监督管理暂行办法规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的息本信息有（）o1基金合同、公司章程或者合伙协议Il采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议出主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别IV高级管理人员的息本信息A. 1、U、III、NB. 1、U、IUC. U、HI、IVD. I、U、IV答案B解析J私募投资基金监督管理暂行办法规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人

11、应当根据底金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。息金业协会规定的其他信息。（注意区分：【私募息金备案】不需要高级管理人员的息本信息，【私募基金管理人登记】时需要高级管理人员的息本信息。）19、下列属于基金客户售前服务的是（）。I.介绍证券市场基础知识U.协助客户完成风险

12、承受能力测试并细致解释测试结果山.提醒客户及时核对交易确认M介绍基金管理人投资运作情况A.1、UB.I1I、IVC. I、IVD. I、Il、IU答案C解析息金客户服务的售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、甚金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育20、私募息金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的（）个工作日内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结登记手续。A.10B.5C.20D.30答案C解析J基金业协会应当在私募甚金管理人登记材料齐备后的20个工

13、作日内，通过网站公告私募息金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。21、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。.2B.6C.3D.8答案D解析投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。22下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。I .基金季度报告II .基金临时报告UI.基金半年度报告IV.基金年度报告A. U、IVB. 1、Ill、IVC. I、U、Ul、IVD.IUxIV答案JD解析基

14、金托管人在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。23、下列关于基金的登记的说法，错误的是（）oA.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要取责之一D.对于不同息金品种，份额登记时间可能不一样答案JB解析JB项，证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。24、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000答案JD解析封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于100O人。25、下列关于上市开放式息金的表述中，错误的是（）oA.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行基金份额交易D.不会出现封闭式底金的大幅折价交易现象答案C解析上市开放式基金（1.OF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和息金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。1.OF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道