学习解读基础设施和公用事业特许经营管理办法及管理办法全文.docx

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1、学习解读基础设施和公用事业特许经营管理办法及管理办法全文为落实上级决策部署，进一步规范基础设施和公用事业特许经营活动，鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业建设运营，提高公共服务质量和效率，保护特许经营者合法权益，激发民间投资活力,多部门对基础设施和公用事业特许经营管理办法（以下简称管理办法）进行了修订。本次修订对标关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见改革要求，对特许经营领域突出存在的问题进行了有针对性的制度设计，进一步强化制度执行效力。现对管理办法的有关问题解读如下。一、管理办法界定基础设施和公用事业特许经营以及其与政府和社会资本合作（PPP）关系管理办法第三条、第四条对基础设施

2、和公用事业特许经营外延内涵进行了更为明确细致的规定。厘清基础设施和公用事业特许经营与政府和社会资本合作（PPP）关系，即基础设施和公用事业特许经营是基于使用者付费的PPP模式；进一步强调了基础设施和公用事业特许经营项目的经营者排他性权利、项目产出的公益属性，以及不新设行政许可、不得擅自增设行政许可并借此向特许经营者收费；明确基础设施和公用事业特许经营范围，不包括商业特许经营以及不涉及产权移交环节的公建民营、公办民营等。实践中应当注意严格区分基础设施和公用事业特许经营、商业特许经营。根据商业特许经营条例，“商业特许经营”是指“拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业（以下称特许人）

3、，以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者（以下称被特许人）使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营,并向特许人支付特许经营费用的经营活动。”商业特许经营中的特许人只能是企业，政府不得从事商业特许经营活动。政府作为活动参与方的基础设施和公用事业特许经营，主要依托基础设施和公用事业建设运营项目开展，其本质是以项目融资的方式提供公共产品和公共服务，具有明显的公益属性，管理办法也并未设定“特许经营权”概念。二、管理办法体现PPP新机制改革精神进行了制度设计。一是规范特许经营实施方式。完善了特许经营实施方式有关规定。明确特许经营应当聚焦使用者付费项R,并进一步明确使用者付费包括特许经营者

4、直接向用户收费，以及由政府或其依法授权机构代为向用户收费。对特许经营实施方式进行列举，包含“新建/改扩建一运营一移交（BOT）”、“新建/改扩建一拥有并运营一移交(BOOT)”、转让一运营一移交(TOT)”等实施方式，并规定禁止通过建设-移交(BT)方式逃避运营义务或垫资施工。二是鼓励民营企业参与。将特许经营最长期限延长到40年，鼓励民营企业通过直接投资、独资、控股、参与联合体等多种方式参与特许经营项目，并应遵守指导意见有关支持清单关于民营企业项目领域和股比的规定，明确特许经营者改善经营管理和改进技术获得的收益归其所有。三是改进特许经营项目管理程序。进一步完善特许经营可行性论证程序，明确不同投

5、资模式下应当适用的项目投资管理程序。进一步健全细化特许经营各方的信息披露机制。四是明确特许经营模式管理责任分工。地方政府负主体责任，发展改革部门牵头推进，有关行业部门负责项目实施和监管，财政部门加强预算管理。三、管理办法主要解决当前特许经营领域突出存在的问题在管理办法修订过程中，通过座谈调研、征求意见等多种方式听取了有关经营主体意见，并进行了有针对性的制度设计，主要包括：一是着力解决民营企业入场难的问题。将促进民间投资作为立法目的在总则中予以明确，新增政府和社会资本共担风险作为基本原则，要求必须以公开竞争方式选择特许经营者，杜绝以单一来源采购、直接委托等方式规避竞争。专设鼓励民营企业参与特许经

6、营条款，不同所有制企业融资同等待遇等金融支持措施，加大对民营企业支持力度。二是着力解决项目实施不规范的问题。进一步明确特许经营项目范围，商业特许经营项目和不涉及产权移交的公建民营、公办民营不属于基础设施和公用事业特许经营，禁止地方政府借特许经营名义新设行政许可并收费，杜绝“天价特许经营转让费”现象，回归特许经营项目公益属性。三是着力解决政府履约诚信低的问题。完善支付管理制度，明确政府统一代收用户付费项目属于使用者付费项目，政府应当专款专用，定期向特许经营者支付，杜绝拖欠。完善信息公开制度，明确政府应当将有关项目信息、履约情况向社会公开，接受社会监督。进一步完善价格和收费的调整机制，明确价格调整

7、与绩效评价挂钩，并规定实施机构协调开展价格调整义务。四、管理办法进一步规范特许经营项目管理一是强化特许经营项目前期研究论证。管理办法明确，特许经营项目实施前，应当由实施机构编制特许经营方案，并按照政府投资项目审批权限和要求，报投资主管部门或者其他有关部门审核，合理控制项目建设内容和规模，明确项目产出方案。特许经营方案中应当包括项目可行性论证和特许经营可行性论证，并对特许经营可行性论证的重点内容予以明确。审核特许经营方案时，还应当对项目是否适合采取特许经营模式进行进一步认真比较和论证。通过强化项目前期研究论证，确保选择特许经营模式的科学性、合理性和可操作性，提高项目落地实施质效。二是规范特许经营

8、项目审核备程序。针对实践中特许经营项目应当履行何种固定资产投资审核备程序的问题，管理办法专门作出规定，政府采用资本金注入方式投资的特许经营项目，应当按照政府投资条例有关规定，履行审批手续。企业投资的特许经营项目，应当按照企业投资项目核准和备案管理条例有关规定，履行核准或者备案手续，并明确了实施机构的协助义务。三是加强事中事后监管。选定的特许经营者及其投融资、建设责任不得调整。确需调整的,应当重新履行特许经营者选择程序。完成审批、核准或备案手续的项目如发生变更建设地点、调整主要建设内容、调整建设标准等重大情形，应当重新履行审批、核准、备案程序。特许经营项目涉及运营主体实质性变更、股权移交等重大事

9、项的，应当及时书面告知相关行业主管部门。四是明确紧急情况处置。因特许经营协议一方严重违约或不可抗力等原因，导致特许经营者无法继续履行协议约定义务，或者出现特许经营协议约定的提前终止协议情形的，在与债权人协商一致后，可以提前终止协议，并分别规定了政府违约和特许经营者违约的处置方案。为保障公共利益，管理办法同时规定，项目移交前，特许经营者应当配合政府维持有关公共服务和公共产品的持续性和稳定性。此外，特许经营者不得以提前终止协议为由变相逃避运营义务。五是强调投资者权益保护。政府可以在严防新增地方政府隐性债务、符合法律法规和有关政策规定要求的前提下，按照一视同仁的原则，依法给予政府投资支持和有关补贴。

10、任何单位和个人不得违法干涉特许经营者合法经营活动。因法律、行政法规修改，或者政策调整损害特许经营者预期利益,或者根据公共利益需要，要求特许经营者提供协议约定以外的产品或服务的，应当依据特许经营协议约定或者协商达成补充协议，给予特许经营者公平合理补偿。同时进一步完善原特许经营者享有优先选择权的情形。五、管理办法对强化制度执行效力的考虑和设计一是完善责任追究制度。依托社会信用体系建设,进一步完善政府诚信约束制度；依据公职人员政务处分法，明确政府工作人员损害特许经营者利益应当承担的法律责任；依据财政支出管理制度，明确政府侵占、挪用、拖欠特许经营者有关应付款项的法律责任。二是完善投诉处理制度。明确特许

11、经营者及社会公众投诉处理责任部门及相关机制，督促有关问题早发现、早化解。三是完善争议解决制度。依据行政诉讼法、行政复议法修订精神及内容，明确行政协议有关争议通过行政复议、行政诉讼解决；同时考虑到特许经营项目相关协议体系及履约行为的多样性和复杂性，明确规定有关民商事争议通过仲裁、民事诉讼解决，最大程度保障特许经营各方合法权益。基础设施和公用事业特许经营管理办法第一章总则第一条为鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业建设运营，提高公共服务质量和效率，保护特许经营者合法权益，激发民间投资活力，保障社会公共利益和公共安全，促进经济社会持续健康发展，制定本办法。第二条中华人民共和国境内的交通运输、市政

12、工程、生态保护、环境治理、水利、能源、体育、旅游等基础设施和公用事业领域的特许经营活动，适用本办法。第三条本办法所称基础设施和公用事业特许经营，是指政府采用公开竞争方式依法选择中华人民共和国境内外的法人或者其他组织作为特许经营者，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务。商业特许经营以及不涉及产权移交环节的公建民营、公办民营等,不属于本办法所称基础设施和公用事业特许经营。第四条基础设施和公用事业特许经营是基于使用者付费的政府和社会资本合作（PPP）模式，政府就项目投资建设运营与社会资本开展合作，不新设行政许可。特

13、许经营者获得协议约定期限内对特定基础设施和公用事业项目进行投资建设运营并取得收益的排他性权利，同时应当按照协议约定提供符合质量效率要求的公共产品或者公共服务，并依法接受监督管理。政府鼓励并支持特许经营者提升效率、降低成本，增进社会公众福祉，禁止无法律法规依据擅自增设行政许可事项以及通过前述擅自增设的行政许可事项向特许经营者收费，增加公共产品或者公共服务成本。禁止以基础设施和公用事业特许经营名义滥用行政权力排除、限制竞争。第五条基础设施和公用事业特许经营应当坚持公开、公平、公正，保护各方信赖利益，并遵循以下原则：(一)发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率；(二)转变政府职

14、能，强化政府与社会资本协商合作；（三）保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性；(四)兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益；(五)根据风险性质以及特许经营各方风险管控能力，明确风险分担机制并切实执行，保障项目持续稳定实施。第六条基础设施和公用事业特许经营应当聚焦使用者付费项目，明确收费渠道和方式，项目经营收入具备覆盖建设投资和运营成本并获取一定投资回报的条件，不因采取特许经营而额外新增地方财政未来支出责任。前款所称使用者付费，包括特许经营者直接向用户收费，以及由政府或其依法授权机构代为向用户收费。第七条基础设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：(一)在一定期限内，政府授予特许经营者投

15、资新建或改扩建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；（二）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；（三）在一定期限内，政府将已经建成的基础设施和公用事业项目转让特许经营者运营，期限届满移交政府；（四）国家规定的其他方式。禁止在建设工程完成后直接将项目移交政府，或者通过提前终止协议等方式变相逃避运营义务。第八条基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、项目建设投资和运营成本、投资回收期等综合因素确定，充分保障特许经营者合法权益。特许经营期限原则上不超过40年，投资规模大、回报周期长的特许

16、经营项目可以根据实际情况适当延长，法律法规另有规定的除外。第九条国务院发展改革部门牵头做好基础设施和公用事业特许经营模式推进工作，加强政策指导。地方各级发展改革部门发挥综合协调作用，严格把关项目实施领域、范围、方案等，依法依规履行项目审批、核准或者备案职责，推动项目落地实施。国务院有关行业主管部门应当根据国务院关于规范实施政府和社会资本合作新机制的要求，按照各自职责履行行业管理职能；涉基础设施和公用事业特许经营政策事项，应当送国务院发展改革部门充分征求意见并经评估与宏观政策取向一致，未经评估论证或者经评估论证与宏观政策取向不一致的，不应当公布实施。地方各级自然资源、生态环境、住房城乡建设、交通运输、水利、能源、金融、安全监管等有关部门应当按照