如何破局国企合规管理痛点？.docx

《如何破局国企合规管理痛点？.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《如何破局国企合规管理痛点？.docx（5页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、如何破局国企合规管理痛点？很多国有企业在合规体系建设、合规管理运行的过程中，却也常见一些难以破解的难题和困局。近年来，国有企业改革的进程中，有一个长期依赖一直处在企业管理幕后的词悄然走向了台前，并且呈现出越来越火的态势合规。2022年8月，国务院国资委发布了中央企业合规管理办法。办法强调了国有企业合规工作的四个坚持的基本原则（坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务实高效），并从组织、职责、制度、运行机制甚至文化和信息化层面对企业合规管理提出了非常具体的要求，包括要设立合规委员会、设置首席合规官、合规部门、明确三会一层权责和合规运行机制等。从企业自身的视角来看，合规管理也呈现出愈发重要

2、乃至必要的特征。从表象上看，如果不能建立合规体系，设置合规官，都无法融入世界银行、经合组织等国际组织的评估要求，如此建设世界一流企业更无从谈起。从深层次看，在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。基于此，在上述强烈的政策信号和清晰的举措指引的双重规范之下，在国有企业创建世界一流的内在诉求和外部压力的共同作用之下，各中央企业、各地国资委及其所出资企业纷纷开展了大量的工作，力求把企业行为规范在一个有序的框架内，实现经营和发展行稳致远的目标。然而理想总是丰满的，

3、现实总是骨感的。很多国有企业在合规体系建设、合规管理运行的过程中，却也常见一些难以破解的难题和困局。01合规管理灵魂三问1 .第一问：合规管理不受待见合规管理的第一个问题，就是它总是不受待见。用这位首席合规官的原话说，虽然法律合规现在这么重要，领导也不断强调要加强合规管理，但我却总是最不受领导和同志们待见的人。这一方面体现为给领导带去的永远都是坏消息、阻滞耍ro例如经营口的领导想要签个合同，法务合规部门就总是需要百般阻挠，告诉领导这里有问题，那里有瑕疵，或者需要补一个什么样的流程才能确保合规；甚至直接告诉总经理、董事长这事不能做。这就会对领导的决策效率、经营举措造成重大影响，且这种影响往往会是

4、负面的，自然就不受领导的喜欢。另一方面就体现在合规部门总是在给同事定规矩、找活做一般企业的法律合规部门的人员都比较有限，且一般都是法律、管理专业出身，对于企业的具体治理、经营、研发、采购等一系列工作的实际情况和特征并不能精通，因此很容易导致定规矩的时候闭门造车，不符合实际。而如果要解决这个问题，就需要合规部门深度介入到生产经营的各个环节和条线之中，在工作中问东问西，在制度上调左调右，不禁会让兄弟部门认为，我们现在运行的挺顺畅的，等有了问题或者遇见事情我们去请教法务人员、合规专家即可，犯不着合规部再来给我们定规矩。从这个角度上来看，合规管理确实在企业管理工作中处在一个尴尬的地位，你绝对不能说它不

5、重要，但你却不想和它打交道。2 .第二问：合规价值难以体现合规管理的第二个问题，就是其价值难以通过常规手段去检验和呈现。正如这位首席合规官所说：近年来我们为企业避了不少雷，但谁又能知道假如没有我们，雷到底会不会炸呢？所以到底我们的工作有没有成效，有多少成效，为企业省了多少钱，就很难说了。正所谓善战者无赫赫之功，对于企业的合规体系而言，真正发挥良好作用的成果，恰恰是大家都感受不到它的存在；而当企业感受到合规部门站上台前的时候，却往往是企业面临重大问题的时候。那么对于合规工作的价值认定就变得非常困难。具体来看，一般企业往往采用统计方式，要么通过风险合规问题的数量和解决的比例来确定工作成果；要么干脆

6、就通过合规体系建设事项台账完成率来对标考核，这样就很容易让合规工作流于形式。更进一步说，如果合规工作的价值只能通过“解决问题”来展现，则无疑是忽略了通过避免风险能够给企业省”下的麻烦和潜在要为之付出的高昂成本。俗话说省到就是赚到，但在考核分配的时候，生产团队为企业省钱有奖，管理团队为企业缩减流程受表扬，合规团队却只能默默站在一旁，从来没有人因此给到他们应得的价值评价。因此，如何公允评价合规负责人、合规部门和团队工作人员为公司产生的价值，也是国有企业合规管理的重要课题。3 .第三问：合规导向缺乏正面合规管理的第三个问题，就在于企业往往只能看到合规管理规制约束的一面，却很难找到合规管理激发企业活力

7、，提升运营管理效率的路径。这位首席合规官重点提到：企业合规工作往往会给各项业务工作带来很多更细的要求和全新的流程，需要适应，这样一来短期内必然会造成效率损失，在现在企业爬坡过坎的关键发展时期，大家都一心一意搞生产，反而弄得我们像是坏人一样。诚然，合规确实是对企业原有流程的规范性再造，它所带来的转变阵痛也是不可避免的。但同样的，在现有的政策导向下这个事情又不得不做。在这一矛盾的对立统一之下，如何讲好合规工作有助于企业效率提升的故事，塑造良性的合规文化，获取上到班子、中到干部、下到职工的全员认同，就显得非常重要。首先，我们需要坚定对于合规工作的信念，明确合规管理和企业发展之间的关系，不仅要看到合规管理规范的一面，更要看到合规体系能够对各业务条线的支撑和赋能作用。当然，除了抽象的文化概念之外，企业还有必要立足新时代国有企业大合规体系的要求，建立不同于传统法律审计、纪律检查等规范、规制和约束的工作流程，通过机制和流程的创新，真正做到让合规管理不再仅是高高在上的监督的眼睛，而是一双服务的手，托着、推着和拉着企业向改革发展的目标前进。