基金法律法规考试试卷(含五卷).docx

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1、基金法律法规考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、金融市场的构成要素不包括（）。A、市场参与者B、金融工具C、金融交易的组织方式D、交易制度2、O是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、场外交易市场交易的衍生工具3、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A、做市商制度B、结算参与人制度C、公开市场一级交易商制度D、结算代理制度4、以

2、下不属于资产管理行业功能的是（）。A、能够为市场经济体系有效配置资源B、保证给投资者带来收益C、使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D、给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效5、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A、1B、3C、6D、96、关于基金宣传推介材料业绩登载规范，下列说法错误的是（）。A、业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明B、基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩C、推介定期定额投资业务时，应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟D、引用的统计数据和资

3、料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据7、根据公募基金销售费用规范，以下表述错误的是（）oA、基金销售机构可与基金管理人签订补充协议，约定支付基金业绩报酬的比例和方式B、未经招募说明书载明并公告，基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费率C、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分成比例D、基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用8、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（）。A、持续学习B、持证上岗C、客户利益最大化D、审慎开展执业活动9、基金管理公司内部控制制度的组

4、成部分不包括（）。A、内部控制大纲B、经营理念C、基本管理制度D、部门业务规章10、检查是中国证监会基金监管的重要措施，属于O方式。A、事前监管B、事后监管C、事中监管D、实时监管11、基金职业道德规范的具体内容不包括（）。A、守法合规Bs诚实守信C、专业审慎D、效益至上12、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A、优先股B、普通股C、可转债D、公司债13、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人B、证券交易所、证券登记结算公司C、交易对手方D、基金销售机构14、基金管理人的（），应当事先经基金管理人负责基金

5、销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。A、基金宣传推介材料B、基金招募说明书C、托管协议D、基金合同15、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）0A、高级管理人员的基本信息B、公司章程或者合伙协议C、主要股东或者合伙人名单D、公司内部控制制度16、投资风险不包括（）。A、操作风险B、流动性风险C、信用风险D、市场风险17、中国证监会依法履行的职责不包括（）。As办理基金备案B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D、任用、解聘

6、基金经理18、某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。这个宣传违反了我国基金职业道德中（）的要求。A、客户至上B、诚实守信C、忠诚尽责D、专业审慎19、在远期和期货合约中，在未来卖出合约标的资产权利的一方称为（）oA、空头B、大头C、小头D、多头20、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。I.会员大会11.理事会I11.专门委员会IV.董事会A、 I、11、III、IVB、I.IIkIVC、IKIIkIVD、I、H、11I21、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在O0,资金交割是在O日完成。A、 T

7、+0,T+1B、 T+1,T+0C、 T+0,T+0D、 T+1,T+122、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A、中国证监会B、中国证监会及其派出机构C、基金业协会D、银行业协会23、对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（）。A、基金信息披露B、基金会计核算C、基金资产估值D、基金利润分配24、A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（）。A、完善销售人员招聘程序B

8、、建立员工培训制度C、加强对销售人员的日常管理D、建立科学合理的销售绩效评价体系A、中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日B、政策性金融债券可交易且期限在366天（含）以下的交易流通起始日为该债券的债权债务登记日的次一工作日C、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日D、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种26、开放日的收益公告是指货币市场基金于O在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A、开放日当日B、每个开放日的次日C、每周最后一个开放日D、每月最后一个开放日

9、27、为便于查明事实、获取和保全证据，证券投资基金法赋予中国证监会的职权不包括O。A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D、冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户28、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为（）份。答案四舍五入取整A、1999940B、 1970503C、 2000060D、 197044329、以下关于短期政府债券特点的说法错误

10、的是OA、违约风险小，由国家信用和财政收入作保证B、在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱25、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的说法中，错误的是（。C、流动性弱，交易成本高B、1.2%D、利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税C、1.5%30、O促使投资管理人考虑被风险价值和预期损失所忽略的但可能会发生的极端场景。D、2%A、参数法35、单选题下列关于基金管理体系，说法不正确的是（）。B、压力测试A、基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系C、历史模拟法B、基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等D、蒙特卡洛模拟法C、狭义的监管方式通常包括市场

11、准入监管与检查及其后续的处置措施31、O体现了基金管理人的服务价值。D、基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的A、基金的产品开发选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨B、基金的市场营销36、金融市场按交割期限可划分为（）。C、基金的投资管理A、现货市场和期货市场D、基金的后台管理B、货币市场和资本市场32、某类债券共100只，票面利率最高的前10只的票面利率分别为7.0%,6.9%,C、股票市场和债券市场6.7%,6.6%,6.5%,6.4%,6.3%,6.2%,6.0%,5.9%。则该债券票面利D、初级市场和二级市场率的上2.5%分位数是（）o37

12、、公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是A、6.9%A、办理基金备案手续B、6.2%B、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜C、6.5%C、编制月度基金报告D、6.8%D、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料33、某零息债券的面值为100o元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该38、中国证券投资基金业协会的会员种类有（）o债券的到期收益率为（）oA、普通会员，专业会员，观察会员，特别会员A、6%B、普通会员，联席会员，观察会员，特别会员B、6.6%C、普通会员，联席会员，专业会员，特别会员C、12%D、联席会员，专业会员，观察会员，特别会员D、

13、13.2%39、在企业风险管理基本框架中，O的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从34、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般而区分事项可能带来的风险与机会。不超过（）。A、内部环境A、1%B、目标设定C、事项识别D、风险应对40、基于基金销售适用性中的全面性原则，基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，这些环节包括（）。I.了解并评价基金管理人或产品发起人II.了解并评价基金产品或基金相关产品H1.了解并评价基金投资人IV.了解并评价基金托管人A、I1.II1.IvB、I、11、IVC、I、II.IIkIVD、I、II、In41

14、、根据私募股权投资基金的“资产剥离”的规定，私募股权投资基金收购公司（）年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。A、1B、2Cs5D、1042、基金中基金是指将（）以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。A、80%B、90%C、60D、50%43、（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。A、风险控制教育B、投资决策教育C、资产配置教育D、权益保护教育44、按照目前全球投资业绩标准（GIPS）的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是（）。A、必须至少每年一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益

15、以算术平均计算B、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C、必须至少每季一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算D、必须至少每天一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算45、可转债等价于（）。A、一个普通股票和一个看涨期权B、一个普通债券和一个看涨期权C、一个普通股票和一个看跌期权D、一个普通债券和一个看跌期权46、披露上市基金（）持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。A、第一名B、前两名C、前五名D、前十名47、下列不属于我国基金行业快速发展阶段的表现是（）。A、基金业绩表现异常出色，创历史新高B、基金业资产规模急速增长，基金投