基金法律法规相关题目.docx

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1、基金法律法规相关题目（一）仔细检查试卷和答题纸，如有问题立即举手询问，在开考前报告监考老师。答题必须在标准答题卡上作答，凡答案写在试卷、答卷、草稿纸上一律无效。考试结束信号发出后，要立即停笔并起立。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。A、用户密码定期更换B、数据库密码和操作系统密码分人保管C、软件开发人员介入实际的业务操作D、信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施【答案】C2、为了使基金从业人员树立正确的职业道德观念，基金职业道德教育的内容主要包括（）oI.培养基金职业道德观念II.灌输基金职业道德规范I11.提升基金业

2、务专业能力IV.加强基金行业监督管理A、I、H、HI、IVB、I、IIIIIC、I、IKIVD、I、IIr答案】D3、（）的买卖价格不受二级市场供求关系的影响。A、股票基金B、封闭式基金C、开放式基金D、ETF【答案】C4、分级基金中的定期折算条款，旨在将（）的约定收益分配给其持有人。A、A类份额B、B类份额C、C类份额D、D类份额【答案】A5、A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务，关于此项业务，下列表述错误的是（）oA、设置快速赎回份额的限额B、快速赎回份额收取一定的手续费C、赎回份额不能享受赎回当日的投资收益D、可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支【答案】D6、假设市场期望收益率为

3、8%,某只股票的贝塔值为1.3,无风险利率为2%,依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（）oA、7.8%B、12.4%C、10.6%D、9.8%【答案】D7、中国证监会依法履行的职责不包括（）。A、办理基金备案B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D、任用、解聘基金经理【答案】D8、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A、2；3B、2；6C

4、、3：4D、3：6【答案】D9、某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%,每年付息一次，则其当前收益率为（）。A、12%B、10%C、11.11%D、9%【答案】C10、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、10B、15C、20D、30【答案】D11、基金主要投资的有价证券不包括（）oA、黄金B、债券C、货币D、金融衍生工具【答案】A12、基金产品的募集者和管理者是（）。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金的出资人【答案】B13、一只基金的月平均净值

5、增长率为3%,标准差为4%,在标准正态分布下，在95%的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。A、+7%-2%B、+7%T%C、+ll%-5%D、+13%-5%【答案】C14、下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是（）。A、基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界B、任何一个从业人员职业道德素质的提高，需要靠他律的约束，即社会的培养和组织的教育C、从业人员职业道德素质的提高，也需要自己的主观努力，即自我修养D、社会的培养、组织的教

6、育和自我修养，两个方面缺一不可，而且前者更加重要【答案】D15、（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。A、风险控制教育B、投资决策教育C、资产配置教育D、权益保护教育【答案】C16、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（A、督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B、督察长对公司经营管理的业务进行监督C、督察长有充分的知情权和独立调查权D、督察长组织公司监察稽核的工作【答案】B17、合规独立性中最为重要的是（）。A、合规部门的独立性B、合规机制的独立性C、合规问责的独立性D、合规管理的独立性【答案】A18、证券投资基金在O被称为共同基金。A、美国B、英国C、中国香港D、日本【答案】A1

7、9、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规章程B、合规规范C、合规规则D、合规政策【答案】D20、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之口起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。A、1B、2C、5D、7【答案】B21、在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即（）。A、息税前利润减去利息费用B、息税前利润减去税费C、息税前利润减去利息费用和税费D、息税前利润减去利息费用、税费和资本公积【答案】C22、下列关于资产管理行业对宏观经济的作用，说法错误

8、的是（）oA、为市场经济体系有效配置资源B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本C、通过资产管理行业专业的管理活动，使投资融资更加便利D、对金融资产合理定价【答案】B23、O是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。A、另类投资基金B、证券投资基金C、对冲基金D、私募股权基金【答案】A24、关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是O。I.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金H.宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较HI.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料IV某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展

9、货币市场基金宣传推介活动A、I、IKIIIB、I、IH、IVC、IKIIkIvD、I、II、III、IV【答案】B25、基金运作信息披露文件不包括O。A、基金净值公告B、基金定期公告C、基金上市交易公告书D、基金招募说明书【答案】D26、下列基金品种中，目前不需要披露上市交易公告书的是A、封闭式基金B、上市开放式基金C、交易型开放式指数基金D、分级基金母份额【答案】D27、下列不属于基金客户的是（）。A、基金管理人B、基金份额的持有人C、基金产品的投资人D、基金投资回报的受益人【答案】A28、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）元人民币，申购金额应当为其整数倍。A、0.1B、0

10、.5C、1D、2【答案】C29、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（）。A、没收有关股东的股权及红利B、限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C、限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D、对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】C30、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。A、基金托管机构确认的数据B、基金销售机构确认的数据C、基金估值机构确认的数据D、注册登记机构确认的数据【答案】D31、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管

11、理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于O亿美元或等值货币。A、10B、50C、100D、20【答案】C32、在某基金公司的展会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上分散系统性风险。”投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（）oA、两者均正确B、A经理的说法错误，B经理的说法正确C、A经理的说法正确，B经理的说法错误D、两者均不正确【答案】B33、我国分级基金的募集包括O两种方式。A、合并募集和分开募集R、现金募集和非现金募集C、场内募集和

12、场外募集D、直销募集和分销募集【答案】A34、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（）。A、开放式基金B、封闭式基金C、主动型基金D、指数基金【答案】D35、根据中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规规定，私募基金管理机构可以从事的业务包括（）。I.私募证券投资基金的募集和管理H.私募股权投资基金的募集和管理I11.创业投资基金的募集和管理A、IB、H.IIIC、I、HD、I、IIIII【答案】D36、下列关于基金的说法，错误的是（）。A、基金反映的是一种信托关系B、基金是一种受益凭证C、基金是一种直接投资工具D、基金所筹集的资金主要投向有价

13、证券答案C37、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证监会派出机构D、基金业协会【答案】C38、基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（）。A、私募股权基金管理业务B、非公开募集证券投资基金业务C、公募证券投资基金管理业务D、公募证券投资基金的募集业务【答案】A39、一般地，潜在客户与营销人员的关系有直接关系型、间接关系型和陌生关系型，针对这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和OoA、

14、陌生拜访法B、随机选择法C、样本筛选法D、二次细分法【答案】A40、（）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。As风险控制B、投资决策C、资产配置D、权益保护【答案】B41、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（）。A、采用金额认购方式B、都收取认购费用C、采用份额认购方式D、只能采用前端收费模式【答案】A42、根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（）oA、稳健型基金B、平衡型基金C、增长型基金D、收入型基金【答案】A43、O的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、适度监管B、依法监管C、审慎监管D、公开、公平、公正监管【答案】C44、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A、资产负债率B、权益乘数C、负债权益比D、利息倍数【答案】D45、某投资者通过场外投资100oOO元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）。A、79207.92份B、 100OoO份C、 80000份D、99009.90份【答案】A46、基金份额净值计价错误