07年证券从业资格考试基础知识真题.docx

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1、（一）单选题1,证券交易所所实行之交易之组织方式是（）。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.a自助制2,（）,中华人民共和国证券法正式实施。A. 1998年7月1日B. 1999年7月1日C. 1999年10月1日D. 2000年1月1日3,融期货证券是一种（）。A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4,有价证券是（）之一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5,商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（）之凭证。A.全部权或运用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.运用权或转让权6,资本证券主要包括（）。A.股票，债券和基金证券B.股票，债券和金融期

2、货C.股票，债券和金融衍生证券D.股票，债券和金融期权7,有价证券具有（）之经济和法律特征。A.产权性，收益性，变通性，风险性B.产权性，收益性，变通性，非返还性C.产权性，收益性，流淌性，风险性D.产权性，期限性，收益性，风险性8,资本市场是融通长期资金之市场，它又可以分为（）（）。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9,世界上第一家股票交易所在（）成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10,中心银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（）业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11,以银行等金融机构为中介进行

3、融资之活动场所称为（）市场。A.资本B.货币C间接融资D.干脆融资12,证券业协会性质上是一种（）。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13,股票实质上代表了股东对股份公司之（）。A.产权B.债券C.物权D.全部权14,记名股票和不记名股票之差别在于（）。A,股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15,股票之将来收益之现值是（）。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16,公司清算时每一股份所代表之实际价值是（）.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17,在我国，国有股权行政管理之专职机构是（）,A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司

4、D.资产经营公司18,优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发之优先股，称为（）。A.参及优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19,股东大会是股东公司之（）。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20,债券具有票面价值，代表了确定之财产价值，是一种（）。A.真实资本B.虚拟资木C.财产干脆支配权D.实物干脆支配权21,国际债券之记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22,债券是由（）出具之。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23,债券代表其投资者之权利，这种权利称为（）。A

5、.债券B.资金运用权C.财产支配权D.资产全部权24,贴现债券之发行属于（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25,按发行债券时规定之还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金之偿债方式，被称为（）。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26,金融机构发行金融债券使得其资金来源（）.A.削减B.增加C.不变D.都不是27,平安性最高之有价证券是（）（）。A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28,债券和股票之相同点在于（）。A.具有同样之权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29,证券投资基金通过发行基金单位集中之资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承

6、销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30,证券投资基金反映之是（）关系。A.产权B.托付代理C.债权债务D.全部权31,证券投资基金之资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32,封闭式基金基金单位之交易方式是（）。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33,开放式基金之交易价格取决于（）。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34,依据基金管理暂行方法之规定，基金管理人由（）机构担当。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35,证券投资基金资产之名义持有人是（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36,基金

7、管理人及托管人之间之关系是（）。A.全部人及经营者之关系B.经营及监管之关系C.持有及托管之关系D.托付及受托之关系37,我国证券投资基金管理暂行方法规定，基金管理公司之最低实收资本为人民币（）元。A. 100o万B. 3000万C. 5000万D. 一亿38,领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货之正式产生之交易所是（）。A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39,美国国库券期货是接受指数报价之，该指数是（）。A. 100及国库券年收益率之差B. 100及和约最终交易日之3个月期伦敦银行同业拆借利率之差C. I（X）及国库券年贴现率之差D. 100及国库券年收

8、益率之和40,美国长期国债期货可交割债券之剩余期限不少于（）。A. 15年B. 10年C. 30年41,看涨期权之买方具有在约定期限内按（）价格买入确定数量金融资产之权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42,看跌期权之买方对标之金融资产具有（）之权利。A.买入B.卖出C.持有D.以上都是43,可在期权到期日或到期日之前之任一个营业日执行之期权是（）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D看跌期权44,认股权之认购期限一般为（）。B.310年C.两周到30天D3个月到I年45,金融期货之交易对象是（）。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46,可转换证券事实

9、上是一种一般股票之（）.A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D短期看跌期权47,优先认股权事实上是一种一般股票之（）.A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D短期看跌期权48,不得进入证券交易所交易之证券商是（）。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商49,世界上最早，最有影响之股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50,在计算股价指数时，先计算各样本股之个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中之（）。A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51,以货币形式支付之股息，称之为（）。A.现金股息

10、B.股票股息C.财产股息D,负债股息52,在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）oA.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53,确定债权票面利率时无须考虑（）。A.投资者之接受程度B.债券之信用级别C.利息之支付方式和记息方式D.股票市场之平均价格水平54,买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到之收益率为（）oA.干脆收益率B.到期收益率C.持有期收益率D,赎回收益率55,以下那一种风险不属于系统风险（）。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56,（）是会员制证券交易所之最高权利机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委

11、员会管理。57,依据我国证券法，对证券公司实行（）A.分业B.混合C.综合D.分类58,证券公司客户之交易结算资金必需全额存入制定之（），单独立户管理。A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59,证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定之（），供托付人运用。A.买卖成交报告单B.证券买卖托付书C.指定交易协议书D.交割单60,证券公司管理之原则要求证券公司把（）放在首位。A.流淌性B.盈利性C.平安性D.变现实力61,代理中心登记结算公司为证券之交易和发行供应登记，保管和结算服务之地方机构，称为（）。A.中心登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62,依据我国公司法之规

12、定，股份之法定代表人是（）。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定63,发起人以工业产权，非专利技术作价出资之金额不得超过股份注册资本之A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%64,公司财产能够清偿公司债务时，其支付之依次为（A.缴纳所欠税款，职工工资和劳动保险费用，清算费用，清偿公司债务B.清算费用，职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务C.清算费用，缴纳所欠税款，职工工资和劳动保险费用，清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用，清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务65,发起人持有之本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A. 1B. 2C. 3D. 466,

13、通过证券交易所之证券交易，投资者持有一个上市公司已发行之股份之（）时，接着进行收购之，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%67,发行公司债券时，该公司之累计债券总额不得超过公司净资产之（）A. 40%B. 50%C. 60%D. 70%68,证券之代销，包销期最长不得超过（）。A.90天B.六个月C.九个月D.一年69,以募集设立方式设立股份之，发起人认购之股份不得少于公司股份总数之（）,其于股份应当向社会公开募集。A. 15%B. 20%C. 30%D. 35%70,职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守之（）。A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范二，多选题12, 一般股股东之义务有（）。A.遵守公司章程B.依其所认购之股份和入股方式缴纳股金C.除法律，法规规定之情形外不得退股D.必需参加每次之股东大会13,优先股之特征有（）。A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产支配优先14,债券票面之基本要素有（）。A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称15,影响债券偿还期限之因素主要有（）。A.债券票面金额B.资金运用方向C.市场利率改变D.债券变现实力16,债券之性质可以表述为（）。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权之表现D,是全部权凭证17,债券之特征有（）.A.偿还