自然资源局廉政风险清单（最新分享）.docx

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1、自然资源局廉政风险清单（最新分享）序号廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级一、办公室1印章管理、使用不当。1.印章管理不善，发生被盗、遗失事件。制度缺陷及漏洞、工作人员责任心不够强。办公室负责人一级2.未按规定使用印章，造成恶劣影响或重大损失。2密件保管不善，出现遗失或泄密情况。在密件使用管理过程中，发生密件遗失、密件内容泄露情况。制度缺陷及漏洞、监管缺失。办公室负责人一级3资产采购程序不规范、造成资产损失及采购过程中违法违纪。未按规定采购资产，采购程序不规范，造成资产损失，以及在采购过程中贪污受贿，违法乱纪。制度缺陷及漏洞、监管缺失。办公室负责人一级5不按信访条例规定开展

2、信访工作。未按信访条例开展信访工作，逾期未受理、转办、调查、回第。工作人员责任心不够强。办公室负责人二级6对自然资源领域社会矛盾风险防控不到位。针对涉及自然资源社会矛盾的排查不到位，防控措施不到位，造成恶劣影响。工作人员责任心不够强、业务水平不够熟练。办公室负责人二级收文管理不规范，收文、处理不及时，出现遗漏或延误，造成恶劣影响。不及时收文，收文后处理不及时，特别是对自治区领导、市领导批示件转办不及时、督查不及时，出现遗漏或延误，造成恶劣影响。工作人员责任心不够强。办公室负责人二级7出文不及时、不规范。对需要印发的文件出文不及时，不规范，造成恶劣影响。工作人员贲任心不够强、业务不够熟练。办公室

3、负责人二级8贯彻执行中央八项规定精神不到位。在公务接待中出现超标准接待、无公函接待、同城接待等行为，在公车管理过程中出现私车公养、公车私用等违规行为，在工作中发生吃、拿、卡、要行为。外部环境影响、个人自律。办公室负责人二级9工资管理。1.因工作责任心不强，导致工资调整时出现差错的：2、未严格执行国家规定的津补贴政策标准，擅自扩大范围，提高类别和标准或违反工资政策规定，私自变通为自己或他人调整工资。3、未按规定时间办理。管理风险、人员素质风险。办公室负责人二级10人事档案管理。1、违反档案管理规定，私自涂改、增减、抽取、撤换人事档案材料的；2、未按时完成日常人事统计工作任务的。管理风险、人员素质

4、风险。办公室负责人二级11岗位聘任管理。未按规定严格执行岗位聘任工作。管理风险、人员素质风险。二级二、政策法规科11.诉讼案件应诉以及诉讼案件审查等工作。在案件应诉和审查中，N能存在把关不严，利用职权谋取私利。个人自律。政策法规科负责人三级22.推进自然资源系统依法行政:监督检查下级部门依法履行自然资源管理职责工作。可能接受当事人财物，为当事人提供便利条件，降低标准，不严格执行相关规定。个人自律。政策法规科负责人三级三、确权登记科1确权登记监督风险。对自然资源确权登记的监督管理不严。监管缺失。确权登记科负责人二级2土地权属纠纷调处风险。权属纠纷调处不按规定的程序和时限办理，在调处过程中徇私舞弊

5、、不公平公正处理。1.不熟悉权属纠纷的法律法规，不按程序处理；二级2.贲任心不强，在权属纠纷调处过程中不及时办理。3采购活动不规范。设置不合理条件、围着法律法规打擦边球、拆分项目逃避招标。1.外部环境影响：二级个人自律。4统计数据真实性风险。统计数据失真，瞒报、虚报、漏报数据。工作不认真；不是形成数据的部门，数据汇总过程中无法准确掌握真实数据情况。二级四、空间规划科1土地监管巡查。土地监管巡查不力，造成闲置土地数量增加。监管缺失。空间规划科负责人三级五、用途管制科1用地选址、用地预审与选址意见书审批可能存在不严格按照规则制度办事，责任心不强，有可能造成失职、渎职风险执行项目用地预审管理办法与城

6、乡规划管理法，严格审核批准用地选址、用地预审与选址意见书用途管制科负责人三级六、村镇规划科1到乡镇对村庄规划相关工作进行督查和指导时违反中央八项规定、单位财务报账制度等。口乡督查、指导村庄规划编制，和规划编制单位对接工作时，违规接受馈赠或宴请，超标用车、违规报账等。外部环境影响、个人廉洁自律不到位，科室成员互相监督不够。村镇规划科负责人三级2编制村庄规划时，收受贿赂等。编制村庄规划时，接受设计单位馈赠或宴请。工作原则性不强、法律意识淡漠，廉洁自律不到位，科室成员互相监督不够。村镇规划科负责人三级七、生态修复科1对建设工程配套的地质灾害治理匚程验收情况进行监督检查。建设工程项目未落实地质灾害防治

7、“三同时”制度，可能引发地质灾害造成人员伤亡或财产损失主管部门未对建设工程项目地质灾害危险性评估工作开展现场检查，监管不到位。国土空间生态修复科负责人一级2地质灾害治理工程项目的安全生产。在建地质灾害治理工程发生安全生产事故。落实“一岗双责”不到位。国土空间生态修复科负责人一级3对矿山地质环境恢复治理与土地复垦方案执行情况的动态检查。采矿活动中未对已知的地质灾害进行治理,会引发安全生产事故；大面积剥离表土、排放废渣引发区域性的环境风险。主管部门未开展矿山地质环境恢复治理动态检查，监管不到位。国土空间生态修复科负责人一级4对废弃矿山的恢复治理。矿山关闭后，采矿权人未履行矿山地质环境恢复治理义务，

8、造成生态环境破坏。科室间协调不够，履职不到位。国土空间生态修复科负责人二级八、耕保科1建设用地报批。1 .在建设用地报批过程中，不按相关法律法规的规定审查用地项日报批材料，违反规定的程序和要求，有意增加审批审核事项的环节和内容或办事久拖不决，造成管理和服务对象请托：或弄虚作假，更改或授意更改相关资料，骗取上级主管部门的批准。2 .对非法占用、侵占基本农田的用地项目进行审批。3 .未认真审查耕地保护措施，占补平衡不到位。4 .收受用地对象的礼金、有价证券和宴请等。1.外部环境影响；2.个人未做到自律。耕保科负责人一级2耕地责任目标履行情况考核。在对县（区）政府耕地和基本农田保护检查考核评比及监督

9、检查中，不公平公正得出考核评比结论或客观指出存在问题，致使耕地和基本农田不能得到有效保护。1 .制度缺陷：2 .外部环境影响。耕地科负责人二级3企业采矿、取土占用土地不超过三年的审批。1 .不按相关法律法规规定的程序办理企业采矿、取土占用土地不超过三年的审批事项。2 .收受用地对象的礼金、有价证券和宴请等。1.外部环境影响：2.个人未做到自律。耕地科负责人二级九、矿产资源保护监督科1矿业权管理。以权谋私、收受贿赂、打招呼谋取利益。制度落实不力，廉洁自律意识不强，监督不到位。矿权科负责人一级2开展矿产督察及监管“三率”达标。督察不严，标准降低通过。个人自律。矿权科负责人三级3开展矿业权人勘查开采

10、信息公示实地核查。现场核查不严，降低标准通过。个人自律。矿权科负责人三级4绿色矿山建设工作督导与验收。督导不严，指导力度不够，降低标准通过验收。个人自律。矿权科负责人三级十、执法监察大队1日常巡查环节。不按日常巡查计划开展巡查，对举报不及时调查核查,导致自然资源违法行为泛滥蔓延，造成重大负面影响。工作不认真不负责、责任心不强。执法大队负责人二级2案件立案环节。未经批准擅自决定受理或立案、应立案不立案或不能立案的立案、超越职权擅自销案等。收受行为人的好处，徇私舞弊或玩忽职守。执法大队负责人二级3案件调查取证环节。无故拖延案件调查取证时间，在调查或者进行检查时，不履行告知、回避义务：利用职务之便向

11、行政相对人索取、收受贿赂，谋取不正当利益。收受违法当事人的好处，徇私舞弊或玩忽职守。执法大队负责人一级4案件审核决定环节。为违法当事人说情，干扰办案；随意行使自由裁量权；违反办案程序或造成错案、假案引起匏议、行政诉讼被撤销或败诉。没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致。接受违法当事人请求、收受违法当事人好处，对违法当事人网开一面。执法大队负责人一级5送达执行环节。未按规定送达行政裁决文书，或者未对相关社会组织执行行政处罚决定情况进行监督检查。工作不负责，不按制度、规定办案。执法大队负责人三级十一、账务与资金运用科11.征拆资补偿款的发放风险。2.重复支付资金，国有资产流失。3 .补偿款资金

12、支出进度的管理。4 .记账的时效性。1.申请支付清单材料不规范，不细致检查、导致经常退单，拨款后接到通知该笔支付清单有争议。2.不认真核算，导致数据严重出错，重复拨款和拨借款现象发生。3.囤积征地补偿清单时间太久，出现重复制单现象：土地纠纷或其它争议未解决，乡镇申请补偿款拨付至征拆指挥部没能及时反馈实际支付情况。4.记账不及时，造成数据滞后，会计凭证归档管理混乱。1 .业务部门对申请支付原始材料把关不严，不严格审核征地拆迁申请材料真实性。2 .工作责任心还不够强，履职不尽责，不认真核实资金拨款情况。3 .资金不到位：工作量多疏忽对接乡镇指挥部资金发放进度。4 .工作不够认真，不够严谨细致，业务

13、需要加强。财务科负责人一级21.资金拨付审核不细致。2.资产增加及减少不按规定登记，造成资产不实。1.日常经费支出把关不严,造成账务报批单签字手续不齐即付款，对支出的原始凭证审核、检验工作不细致、导致对实际不符要求的原始凭证进行报账。2.2014年体制改革市局无偿调拨过来的资产没有原值导致没能入账，也没及时自行处置、出现账物不符。1 .工作不够细致，业务需要加强。2 .不能找到历史完整的固定资产原值数据。财务科负责人一级十二、征地专班1核（概）算项目征拆成本。征地拆迁成本核（概）算确认不按相关规定进行核算，弄虚作假、出错，造成资产流失。征地拆迁完成情况了解不透，征地补偿发放情况不掌握，计算粗心

14、。征地专班负责人一级2征拆补偿安置费用拨付核实。对应拨款项目征拆进度不了解，影响资金拨付决策。在征地拆迁用款申请审核过程中不了解进度，不掌握项目实际用款需求，审核不认真，造成超需求拨付资金。征地专班负责人三级十三、整理中心1、项目立项审批2、项目设计变更3、项目竣工验收利用项目审批管理权在项目立项和规划设计、竣工验收等阶段中，违规设卡、故意刁难、吃拿卡要、降低验收标准，未经组织专家参与论证、评审、验收，违规操作，未按规定程序和时限审批（查）等.1 .严格执行全区国土资源系统六条禁令、全市国土资源系统十要十不准等规定，加强廉政自律教育，强化机关作风建设严肃工作纪律，严格执行规定。2 .严格按照区厅有关项目管理文件、技术标准规范及验收规范要求，组织相关部门及专家进行可研、规划设计、竣工验收等阶段工作的评审、批复。做到客观、真实、公正。整理中心负责人二级