违规经营投资责任追究自查报告三篇.docx

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1、违规经营投资责任追究自查报告三篇投资，指国家或企业以及个人，为了特定目的，与对方签订协议，促进社会发展，实现互惠互利，输送资金的过程。我今天为大家精心准备了违规经营投资责任追究自查报告,希望对大家有所帮助！违规经营投资责任追究自查报告一篇根据河南银监局办公室关于开展两个加强、两个遏制专项检查回头看自查工作的通知(豫银监办发(20xx)218号)及市分行的要求,为加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进业务健康稳健发展，决定在全行开展”两个加强、两个遏制专项检查回头看自查工作。一是对整改情况进行自查。我行对自查及监管检查发现问题已整改到位，对违法违规行为反映出的内部管理漏洞，

2、已完善了相应的组织架构、考核机制；不存在新业务老问题的情况；对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制。二是责任追究情况的自查。我行对自查及监管检查发现问题的责任追究到位，不存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况；对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施落实至I位；对监管部门就自查及监管检查发现问题做出的行政处罚落实到位。三是对重点业务和环节的操作风险检查。贷款业务方面,尽职调查到位；我行无违反或减少程序授信情况，授信额度的核定准确；无违反或减少程序授信。贷款审批合规;无违规发放贷款现象；不存在贷款被挪用情况。不存在人为掩盖不良贷款现象。存款业务方面，我行按照规定种类进行核算和管

3、理，与开户单位进行账务核对一致，对账合规，发生额、余额相符，无以贷转存吸存，利用同业业务倒存超业务范围吸收存款，非法吸收公众存款、挪用客户资金存款虚存、存款不入账和异地大额存款等；现金业务按照规定岗位、频率查库，柜员尾箱和现金库存不存在超限额等问题。票据业务方面。贸易背景真实。客户提供的交易合同、发票齐全、合规、真实，合同内容符合交易双方营业执照的经营范围，以银行承兑汇票进行结算。承兑业务担保按照企业的信用等级确定保证金缴存比例，无人为提高信用等级的情况；保证金及时足额缴存，保证金资金来源为自有资金，无用贷款或贴现资金缴存保证金的情况。票据交易资金无被挪用或体外循环现象。同业业务方面，会计核算

4、真实合规；不存在违规买入返售、卖出回购、第三方担保和抽屉协议的问题；资金业务未借同业渠道变相开展类信贷业务规避监管；按照要求与有关单位进行账务核对一致，发生额、余额相符。担保业务方面，我行不存在违规借用银行机构名义对外提供担保的问题。重点环节方面，现金业务：我行的现金收付业务实行的是委托同业银行代理现金收付，不留库存现金。现金业务按规定设立出纳岗位，并按规定由行长、主管行长及坐班主任等进行定期和不定期查库，经自查，查库频率符合制度规定,无少查库次数。账户开立与变更：我行银行账户严格按照人民银行规定的程序开立或变更银行结算账户，法人代表授权书、印鉴、企业资料真实、齐全。重要空白凭证购买和管理:重

5、要空白凭证预留印鉴、印章真实，对重要空白凭证实行专人并入库保管，我行对证照的管理以及印章、密押、凭证的保管、审批、使用环节实行分离和监督机制。验印：我行预留印鉴中印章真实，日常业务办理时机器进行验印核对，若机器审核不过采取人工审验人工审验实行折角核对。银企对账：我行严格实行每月对账，记账与对账相分离，我行实行柜台对账和邮寄对账两种方式对账，企业对账对发生额、余额进行核对，对其印鉴进行电子验印，并定期对对账结果进行分析。内控制度执行情况：我行按规定实行轮岗交流、内部监督检查，认真落实授权授信。重要岗位员工行为管理。我行严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，特别是基层营业性机构、部门

6、负责人、客户经理和综合柜员等关键岗位；建立健全相应的行为失范监察制度；对员工异常行为和账户异常交易进行了全面排查；不存在员工参与民间借贷的情况。业务考核机制检查，我行考核指标设置合理：不存在层层加码、过度关注市场份额等经营性指标,忽视合规经营类指标以及风险管理类指标等情况。通过自查，我行没有发现新问题，但我行将依旧按照上级行的规章制度，依法合规经营，加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪现象的发生。违规经营投资责任追究自查报告二篇20XX年是采油厂实现“十二五目标的收官之年，也是企业步入内涵式发展轨道的开局之年。国际油价持续走低，转型升级压力巨大；两降两保任务艰巨，提质增效迫在眉睫；面对新的形势

7、任务和内涵式发展要求，为全力保障我站20XX年持续高效运行，全面提升综合管控能力。一、整体工作思路以集团公司一届五次职代会精神为指导，深入贯彻落实油田、采油厂二届五次职代会精神，深刻认识当前发展形势,紧紧围绕原油处理中心任务，以“管理升级、运行提效为总目标，以党建文化工程为统领，持续强化三基工作，稳步推进安全标准化建设，全面优化成本管控措施切实发挥党建引领职能，努力提高站点顺应发展要求和推动内涵式发展的能力和水平，保障各项生产经营任务顺利完成。二、重点工作任务根据采油厂20XX年原油生产计划和上游采油单位的产能现状，保持48万吨以上的含水油接收量，处理净化油27万吨左右，达标处理污水26万吨以

8、上；全面提高计量和化验精准度，降低产销误差，控制库存盈亏率，保证产销衔接有序；大力推进安全标准化建设，提升安全风险管控能力，实现安全环保双零目标;推行全面预算管理，提高成本管控水平，保证处理成本在计划线内运行；持续深化党建文化管理工程，创新党群工作思路，提高全员综合素质和工作绩效。三、主要工作措施围绕企业发展形势和既定工作思路，为保障各项目标任务的顺利完成，我站20XX年的主要工作措施概括为“五提一降两促进;即提升系统运行效率、提升成本管控质量、提高安全风险防控能力、提高设备健康水平、提升全员综合素质；降低生产成本投入;促进作风改进、促进管理升级。（一）强化生产组织，提升系统运行效率。结合采油

9、厂机构整合调整和四定工作要求，全面梳理岗位职能合理分配岗位编制，提高工作运行整体质量。一是理顺工作思路，针对原运销和采油部门派驻人员的调整，加强与上游单位和生产运行科的工作衔接，保证生产数据准确无缝对接；二是根据“四定”工作要求，按照用工总量缩编要求，结合岗位职能和管理现状，合理设置岗位，优化人员编制，根据员工履职能力和业务特长，进行大幅交流调整提高全员工作效率；三是不断完善岗位工作流程，细化岗位工作职责，加强节点管理措施，强化节点运行标准建设，细化节点管理监管和考核体系建设，不断提高节点管理质量，打造一支履职尽责、执行有效、运行规范”的干部职工队伍。（二）狠抓降本增效，提升成本管控质量。树立

10、成本观念和过紧日子的思想，大力开展”全员节支、全程降本活动，严格控制成本费用，营造管控有效、节支有方的管理新格局。一是落实全面预算管理，制定费用年度预算和月度预算方案，完善费用基础数据和定额管理资料，提高预算的依据性和准确性，按月与企管、财务部门进行费用数据对接,定期进行成本运行综合分析，不断优化管控措施；二是开展”我为降本献一策主题讨论活动，汲取全员智慧，研究制定降本增效新策略。大力开展”修旧利废设备内修活动，开发一批节能降耗项目课题，力争取得显著成效。三是加强材料和资产管理，健全材料出入库账目建立岗位固定资产和易耗物资登记台账，严格执行材料申报审批工作流程，规范材料领用环节监管，对岗位生产

11、材料和后勤物资消耗量进行定期公示，探索低值易耗物资定额管理，降低材料消耗费用。四是制定”节电、节油具体措施，降低公共费用支出，严控车辆油耗和维修费用，压缩办公印刷费用，加强成本基础管理,使生产成本始终在计划线内运行。（三）推进安全标准化建设，提高风险管控能力。整合各类安全标准化创建资源，总结HSE管理经验和成果将安全标准化建设的各类理论成果和制度要求转化为全员的安全意识和安全。本公司于违规经营投资责任追究自查报告三篇20xx年XX月XX日注册成立，于20xx年XX月XX日取得印刷经营许可证，许可证号码为：（粤）新出印证字XXXXX号，公司注册资本XXX万元人民币，经营范围：包装装潢印刷、其他印

12、刷品印刷。根据印刷业治理条例印刷品承印治理规定，以及深圳市新闻出版局”深新出17号文件精神，和深圳市印刷行业协会20xx年3月11日发布的深圳市印刷企业安全生产治理指引等有关规定，现将本公司20xx年度从事印刷经营活动的自查报告如下：一、根据国家档案法和印刷业治理规定，健立了印刷品接单、承印验证、登记、保管、交付、残次品销毁等规章制度，所有客户一律签订印刷委托合同，印件原稿、印样、菲林、委印证实文件，同一建档立卷保管，以备查验。印刷治理规定张贴于公司业务部分显眼墙上，牢固树立依法印刷观念。二、健立了以法人代表为主的安全生产领导小组，对新进职员工进行三级安全培训，从消防、环保、印刷开机、后道装订

13、、印刷品识别等方面的安全知识进行培训，公司制订了安全生产规章制度和员工作业指导书。对不答应印刷的物品不接单、不设计、不印刷；生产中存在的安全隐患立即整改。三、定期（每季度）组织有关部分负责人对安全技术措施方案、执行情况进行检查，并由生产厂长作出工作总结；重大项目，向公司法人办公会议汇报。四、20xx年度实现产业总产值XXXX万元，实现主营业务收进XXXX万元，交纳税金及附加XXXX万元。年末资产总计XXXX万元，固定资产原值XXXX万元，年末存货XXXX万yc五、本公司目前拥有胶印机XX台、晒版机XX台、切纸机XX台、订书机XX台、啤机XX台，XXXX,全部为非国家淘汰印刷设备，20xx年度未发生任何安全事故和机械故障,所有生产设备处于良好状态。六、本公司20xx年度获得xxxx奖项，受到xxxx违规处罚。