内蒙古2024年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题.docx

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1、内蒙古2024年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共5。题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .董事会秘书空缺期间超过一个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A. 1B. 2C. 3D. 62 .QD11基金合同、招募说明书中的特别披露要求不包括_。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.基金利润安排信息3一对基金实施行业自律管理。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会4 .在

2、数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，r=l,则表明两指标变量之间A.完全线性相关B.完全线性无关C.微弱相关D.显著相关5 .证券公司在接到客户托付后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是_。A.合法原则B,效率原则C.公允原则D.公正原则6 .下列对我国证券投资基金的相识不正确的是A.中国已有中外合资基金B.封闭式基金渐渐成为基金设立的主流形式C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D.证券投资基金管理暂行方法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用7 .咬肌间隙感染最常见的病灶牙是_A.右下侧切牙8 .右下尖牙C.右下前

3、磨牙D.右下磨牙E.以上均不正确8 .针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在一年（含）以上。A. 2B. 3C. 4D. 59 .下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金惊慌或解决临时经费不足而发行的债券C.专项债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”10 .关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前一次募集资金的实际运用状况。A.IB. 2C. 3D. 41

4、1.下列说法中，符合私募证券特征的有一。A.审核较严格并实行公示制度B.基金多采纳这种方式发行C.审查条件相对宽松，投资者也较少D.向不特定的社会公众投资者公开发行12 .证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的一倍。A. IB. 2C. 3D. 413 .大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特别性确定的。_A.PSYB.AD1.C.BIASD.WMS14 .某证券公司承销发行股票，应当按担当包销义务的承销金额的一计算风险打算。A. 20%B. 10%C. 5%D. 2%15 .O是特别设议事机

5、构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险限制政策，依据市场改变对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险限制建议。A.投资决策委员会B.风险限制委员会C.市场营销部门D.基金运营部门16 .上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到以上，且超过人民币万元的，构成重大资产重组。()A. 30%；3000B. 30%；5000C. 50%；3000D. 50%；500017 .下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是一。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内

6、幕信息买卖证券或依据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人运用D,违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券18 .取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易一。A.上限B,资金额度C.权限D.通行证19 .B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。A. 9:00B. 11:00C. 13:00D. 15:0020.凭证式国债承销团成员原则上不超过_家；记账式国债承销团成员原则上不超过一家。A.20,40B. 40,60C. 20,60D. 60,4021 .龙债券利率的确定基准是_

7、。A.美国联邦基金利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率22 .按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。A.股权融资和债务融资B.干脆融资和间接融资C.短期融资和长期融资D.内部融资和外部融资23 .融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_担当。A.证券公司总部B.证券公司总部授权融资融券机构C.证券公司总部授权分支机构D.证券公司总部及其分支机构24 .以下不属于证券投资基金特点的是A.收益丰厚，风险较大B.独立托管，保障平安C.利益共享，风险共担D.组合投资，分散风险25.O是特别设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人

8、员组成。其主要工作是制定和监督执行风险限制政策，依据市场改变对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险限制建议。A.投资决策委员会B.风险限制委员会C.市场营销部门D.基金运营部门26 ._不属于证券交易必需遵循的原则。A.信息公开原则B.公正原则C.公允原则D.公允原则27 .分别交易的可转换债券的期限（）。A.最短期限为1年无最长期限限制B.最短期限为1年最长期限为6年C.最短期限为2年无最长期限限制D.最短期限为2年最长期限为6年28 .证券公司作为投资管理人实现托付资产收益最大化主要通过一。A.集中持股B.实业投资C.风险投资D.金融工具的组合投资29 .向少数特定的投资者发行，其审查条

9、件相对较松，不采纳公示制度的证券是A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券30 .投资者回避信用风险的最好方法是一。A.参考证券信用评级的结果B,分散投资C.增大投资于债券的比例，削减投资于股票的比例D.投资于证券投资基金31 .证券经纪商须要向投资者供应一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是一。A.股市的收益B,合法的证券公司C.投资品种的选择D.托付买卖方式的选择32 .证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的从而造成证券价格异样波动。A.供求关系B,交易价格C.市场秩序D.交易量33 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例，以_优先认购肯

10、定数量新股的权利。A.等于市场价格B.低于市价的某一特定价格C.前3个月市场最低交易价格D.理论价格34 .在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下一或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A. 5%B. 10%C. 15%D. 30%35 .下列不属于内幕信息的是一。A.公司安排股利或者增资的安排B.公司股权结构的重大改变C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%36 .我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括一。A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数37 .依据

11、我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。A. 33%B. 49%C. 50%D. 25%38.当贝塔值偏差达到基金资产净值的一时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A. 2%B. 1%C. 0.5%D. 0.25%39 .契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由一来规范。A.宪法B.民法C.刑法D.基金法律40 .股份有限公司的破产案件由O所在地及股份有限公司居处地的人民法院管辖。A.债务人B.债权人C.董事会D.可以由债权人选择41 .依据三次突破原则的方法是_A.速度

12、线B.扇形线C.甘氏线D.百分比线42 .中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A.机构、制度与人员的检查B.分析财务报表附注C.分析董事会报告D.分析证券公司年度报告43.某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，假如该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率（长期持有）为一A. 1.0%B. 2.0%C. 4.0%D. 8.0%44.净价交易的成交价格是一。A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格45 .基金持有的金融资产通常归类为A.持有至到期投资B.以公允

13、价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产46 .深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的其次交易系统担当,这是指O。A.监察独立B.运行独立C.代码独立D.指数独立47 .外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有一。A.投资必需完全投入，不得分期进行B,涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式48 .职业道德总是显明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德一。A.显明的职业性B,形式的多样性C.效果的联动性D.调整的有限性49 .股票市场资金量的供应是指_A.能够进入股市购买股票的资金总量B,能够进入股市的资金总量C.二级市场的资金总量D.一级市场的资金总量50.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具