内蒙古2024年下半年基金从业资格：现金流量表考试题.docx

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1、内蒙古2024年下半年基金从业资格：现金流量表考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、关于股东表决权，下列表述不正确的是A.一般股股东对公司重大决策参加权是同等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.一般股股东只能自己出席股东大会，不得托付他人代为行使表决权D.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定2、下列基金公司，投资者应重点关注的有一。A.策略执行有力的基金公司B.

2、风格显明的基金公司C.投资理念清楚的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司3、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设一个基金账户。A. 1B. 2C. 3D. 44、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券5、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣扬。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系6、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有A.公司股东状况B.公司经营状况C.公司的沿革状况D.公司董事会和监事会状况7、2024年9月，我国第一只开放式股票型基金基金设立。A.华安富利B.南方宝元C.华安创新

3、D.南方避险8、下列免征营业税的收入有A.非金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入9、基金产品风险等级通常不包括_。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.局风险等级10、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金定期报告D.定期更新的招募说明书当公司法定公积金累积额为公司的百分之五十以上的，可不再提取。A：注册资本B：净资产C总资产D：股东权益12、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基

4、本的须要遵循的原则是A. “了解你的产品”B. “了解你的客户”C. “了解你的职责”D. “了解你的目标”13、销售决策流程限制要求_。A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划14、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括A.印花税B.交易佣金C.过户费D.经手费15、依据确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账16、基金销售人员为办理申购的投资者供

5、应服务时，应当一。A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统17、依据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在一个月内选任新基金管理人。A. 3B. 6C. 9D. 1218、基金会计报表至少应包括A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.全部者权益（基金净值）变动表19、下列不属于基金管理公司内部限制层次的是A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督限制D.独立董事的检查、监督、限制和指导20、股票的内在价值就是股票将来收益

6、的A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格21、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换22、在以下几种基金中，管理费率最低的是A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金23、下列有价证券中，属于商品证券的有一。A.提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单24、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股25、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括A.外国证券机构可以干脆从事B股交易B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金

7、管理业务C.允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D.外国证券机构驻华代表处可以成为全部中国证券交易所的特殊会员26、依据公司法，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A. 20%；2年B. 30%；3年C. 30%；2年D. 20%；3年27、OTC交易的衍生工具的特点有一。A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易28、下列关于基金销售活动的说法，正确的有A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动

8、的合法、合规状况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B.基金管理人托付代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付酬劳的比例和方式，明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规状况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会29、是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值30、影响股票将来收益、引起股票内在价值改变的因素包括一。A.宏观经济政策的调整B.清算方式的改变

9、C.供求关系的改变D.经济形势的改变二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D.开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行32、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公允和公正

10、职责的机构是一A：证券业协会B：证监会C证券交易所D：银监会33、基金管理公司最基本的一项业务是A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理34、基金管理公司投资决策委员会负责确定所管理基金的等事项。A.投资原则和目标B.资产配置C.投资安排和策略D.投资权限35、基金销售客户服务的方式中，_特殊适用于传递行文较长的信息资料。A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会36、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税37、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A.基金经理过往业绩的基本状况B.基金经理过往业绩取得

11、的市场环境C.基金经理过往业绩的预料作用D.基金经理对这些业绩的作用38、以下混合基金中投资风险最低的是一A：偏股型基金B：敏捷配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金39、依据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型40、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证41、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收

12、费模式42、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,依据证券投资基金运作管理方法的规定，该基金属于A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金43、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以依据自己的须要转换子基金，这类基金是A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金44、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应A.仔细阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B.提示投资者关注新基金产品设计的差异C.提示投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提示投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会45、基金的赎

13、回费率不得超过基金份额赎回金额的一一;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的一一，并应当归人基金财产。A：10%.25%B：5%,25%C：10%,30%D：5%,30%46、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。A.募集方式B.组织形式C.规模大小D.投资方向47、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是A.通常基金规模越大，基金托管费率越低B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有肯定关系C.股票型基金的年托管费率一般为0.25%D.货币市场基金的年托管费率一般为0.15%48、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值

14、=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值二基金资产净值/基金总份额49、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A.投资者必需开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户50、由于QDH基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的详细规定上有如下_特点。A.发售QDH基金的基金管理人必需具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDIl基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小D.QDH基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购51、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是一A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值52、目前，我国开放式基金的托管费率。A.通常低于0.25%B.通常在0.250.5%之间C.通常在0.5%l%之间D.通常高于1%53、开放式基金的价格是以为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少54、下列不属于基金销售基本业务规范的有A.基金销售机构应在交易被拒