【廉政风险表格】廉洁风险防控清单（xx单位）（廉政风险点排查清单表格）.docx

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1、XX党组关于印发廉洁风险防控清单的通知各部室及单位：为切实加强对权力运行廉政风险的预警防范，增强开发办党员干部职工预防腐败责任意识，增强反腐倡廉工作的主动性、科学性、针对性和有效性，促进廉洁从政，根据前期各部室（单位）上报情况，对各部室（单位）工作岗位可能产生腐败问题的潜在危险进行分析评估，明确了风险等级、相关责任人，提出了防控措施、检查路径，现印发给你们，请认真贯彻落实。附件：廉洁风险防控清单中共XX市XX新区开发建设办公室党组20x年X月X日附件廉洁风险防控清单号部室（单位）廉洁风险点描述防控措施监督检查路径风险等级相关责任人综合事务部在人事招聘过程中不按程序执行；把关不严；泄露信息；违反

2、组织人事纪律等严格按照国家、省、市相关法律法规进行；加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督加强警示教育；查阅资料、录像；加强人员培训般办公用品采购廉政风险点：照顾人情关系或接受相关人员贿赂，违规指定供货方，价格不透明，或从中获取提成通过政府采购网购买，向办公用品商家询价，以价格优、质量优、服务优原则进行采购；采购时由两人以上同时参与；采购清单和发票同时报财务，核对货、账是否相符加强警示教育；前期价格对比；加强招标管理般公务用车廉政风险点：管理不严，为个人公车私用或他人公车私用提供方便；车辆维修保养价实不符，造成国有资产流制定企业人员公务用车管理制度；在政府公车定点维修单位维修保养公务用车加

3、强制度执行；加强招标管理；查阅资料般失公务接待廉政风险点：未经批准擅自安排公费就餐，超标准接待严格按照标准公务接待，严格遵守八项规定加强警示教育；加强制度执行；查阅资料般计划财务部发放债券承销机构确定环节的风险实行公开招投标党组会议讨论通过招标方案，实施公开招投标确定承销机构般银行账户开立、资金存放过于集中的风险银行账户开立实行审批制度，资金存放实行公款竞争性存放招投标规范审批流程，严格按照制度存放资金及划拨般对原始凭证审核不严格，特别是工程建设款的审核，出现多付、重复支付的风险；会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险；对财务收支等重大资金使用没有及时提出建议意见，存在监督不到位的风险；不

4、按程序审批拨付资金，可能导致资金误用、挪用的风险严格按照国家预算管理条例及企业财务通则的有关财政法规规定办理资金审核及支付程序严格对照开发办财务审批制度及合同约定核对工程款支付情况，杜绝支付风险；不断更新和掌握财政法规及开发办有关财务制度，增强财务人员业务能力，提高处理问题的应变能力；加强财务审批管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人、管事，做到廉洁奉公；强化责任意识，时刻警醒财务人员，防范作风上的风险，按规章制度和规定般程序办事资产经营管理出租过程中未实行公开招租严格执行资产管理暂行办法相关规定，做到资产出租公开公平由评估公司对出租资产进行评估；委托第三方中介机构进行公开竞投；公开在政府

5、网站上发布招租信息般严肃审计工作纪律，了解审计动态，提高审计质量般发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作不定期召开会议，落实审计任务，组织监督小组，加强现场抽查，确保事物统一O审计中介机构审计责任不明确，审计报告不合规规范审计行为，尽可能的避免中介机构不作为的情况发生严格按照镜湖新区政府投资项目审核质量监督管理办法执行般1规划建设部招标过程中和投标单位串通，搞权钱交易，造成串标、围标现象强化个人及团队廉政意识，杜绝腐化；每个项目保证2名以上招标处人员参加；拓展投诉渠道，引入社会监督强化过程监管，多听取投标参与单位意见重要2招投标中设定特定条件，

6、不按规定操作，造成特定对象可加强相关知识的学习；加强对招标代理的管理考核；细不定期邀请纪检、财务部门抽查招投标项目;加强与重要报名及中标的现象化完善招投标管理办法；规范化格式合同；加强个人及团队的廉政意识市、区两级招投标业务管理部门的对接联系，建立会审会商机制3评标过程中随意性较大，且过程中有明显的偏袒性，有失公平、公正多方监督，规范评标；引入监督及拓展投诉渠道评标过程全程录像重要4接受投标人宴请加强廉政意识教育，自我督查，相互检查，接受社会监警加强教育，加强内控机制般5规划设计编制工作中，编制单位未按要求完成编制工作的情况下，弄虚作假，即行拨付费用，谋取私利严把签约审核关，实行分阶段拨付费用

7、方式，在签订协议时，在协议中明确经审计通过后方可全额拨付费用般是否按省、市确定的许可程序、需提供资料进行办理；是否在项目审批时存在区别对待、存在偏差现象；是否接受审批对象的宴请、礼金、礼券、礼品等现象6工程建设中，为谋取私利，未按规定要求实施公开招投标，或在招投标过程中，违规泄露相关信息，在招标文件中违规设置特定条件，影响公平竞争加强招投标管理法律法规的学习，严格执行各项招投标制度，严格遵循招标文件编制、审核及招投标审批程序般7规划验收中私自降低验收标准，弄虚作假，收受施工单位好处坚持实地踏勘验收和现场拍照取证的原则，避免经办人员单独实施验收般8对制度实施情况监督检查不够，制度加强对规章制度执

8、行情况的检查、般不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用监督，形成按制度办事的行为规范9规划建设部直接或间接与工程领域接触，易受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”加强法律法规和思想政治理论的学习，树立正确的人生观，价值观、权力观和社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力是否按省、市确定的许可程序、需提供资料进行办理；是否在项目审批时存在区别对待、存在偏差现象；是否接受审批对象的宴请、礼金、礼券、礼品等现象般O标底编制方面：项目拆分；评标办法有倾向性；核定工期不规范；招标对象地方性严格执行市工程管理办法；拓展投诉渠道，多听取拟参与单位的意见；规范核定

9、工期；完善招投标相关制度重要多听取配合部门的意见和拟参与单位的意见；加强监管，完善制度；增进公管办的业务联系和培训；不定期邀请财务和纪检组进行抽查和业务指导1擅自修改招标信息队伍建设；终稿备案制；代理机构加强考核，增设黑名单制度联审关节；发布跟踪；信息公开抓监督重要2合同条款与招标文件不符合同联审关键条款强化源头控制，过程监重要督；专项条款业务控制，强调与招标文件的一致性，环节在源头和专业3工程管理缺失人员到位抽查；工期计划核对；验收环节联审；安全措施不定期检查现场核对人员；工期比对；措施方案审查和抽查；检查台账记录的频率般4工程变更把关不严加强前期方案的全面性、科学性、规范性；决策的科学性、

10、规范化，制度上的完善变更程序的规范性；变更进程的合理性；变更落实的真实性；变更后续审计的有效性；抓理由、依据、操作、结果重要5安全生产不重视强化教育；考核评估，经济挂钩；安全创优宣传算途径到位；安全方案编制及落实措施；安全人员配备的到位率；应急预案可操作性重要6个人廉洁自律强化教育；完善制度申报决策的规范性，消除动机；与业务单位交流重要的合理性；减少动因，掌握信息；听取社会舆论的动向，多教育，降低踩底线的风险7规划建设部土地征收过程中，政策把关不严，征地调查弄虚作假，加强法律法规和思想政治理论的学习；制定和完善工查阅征地档案资料，检查是否按工作流程和标准实重要擅自放宽补偿标准，违规或重复补偿，

11、收受相关单位、个人好处作流程和制度；实行第三方补偿评估制度施土地征收；检查核对补偿方案与评估结果的关联性、一致性8为谋取私利，违反程序规定或放宽审查标准进行建设项目用地审批，在土地出让过程中违规设置特定条件，影响公平竞争加强法律法规和思想政治理论的学习；制定和完善工作流程和制度；建立集体会议制度查阅用地审批、土地出让档案资料，检查是否按符合工作流程和制度标准；检查是否落实集体会审决议重要9建设用地复核验收、开竣工延期认定和国有建设用地使用权首次登记过程中，对用地单位提交的资料审查把关不严，擅自放宽审查标准，授意用地单位伪造提供相关资料，违规进行验收、认定和登记，收受用地单位好处加强法律法规和思

12、想政治理论的学习；制定和完善工作流程和制度；建立集体会议制度查阅相关档案资料，检查是否存在放宽审查标准、资料弄虚作假等违规情形；检查是否落实集体会审决议重要O管线迁移（迁改）工作中，在管线单位未按要求完成管线迁移（迁改）的情况下，弄虚作假，即行拨付费用，谋取私利严把签约审核关，实行分阶段拨付费用方式，在签订管线迁移（迁改）协议时，在协议中明确经审计通过后方可全额拨付费用检查工程验收相关资料是否齐全、合格；检查资金拨付是否符合合同约定般1土壤环境调查及污染场地治理修复工作中，为谋取私利，未按规定要求实施公加强招投标管理法律法规的学习，严格执行各项招投标制度，严格遵循招检查招标文件中是否存在区别对

13、待、偏差现象，为特定对象设置条般开招投标，或在招投标过程中，违规泄露相关信息，在招标文件中违规设置特定条件，影响公平竞争标文件编制、审核及招投标审批程序件；检查是否按照相关法律法规、制度流程办理招标审批；招标文书编制过程中，主动征求招投标管理部门意见2地块前期开发管理工作中，对土地平整、围墙砌筑、委托管护情况等验收把关不严，私自降低验收标准，弄虚作假，收受施工、管护单位好处坚持实地踏勘验收和现场拍照取证的原则，尽量避免经办人员单独实施验收坚持地块开发项目施工监理制度；实地检查验收资料与实物是否相符般3商品房预售审批过程中，对申请单位提交的资料审查把关不严，擅自放宽审查标准，违规收受申请单位好处

14、加强法律法规、思想政治和业务理论学习；严格按照有关政策文件规定进行审查；制定和完善工作流程和制度，部分材料要求提供第三方专业机构评估报告查阅预售相关档案资料，检查是否符合相关法律法规和政策文件要求，以及资料是否齐全；检查是否符合工作流程和制度重要4招商引资部合同洽谈：合同谈判不坚持原则，与合同方内外勾结或收受贿赂等公开流程，坚持多人参与合同谈判查阅合同文本、会议纪要及有关议事流程般5完善制度、明确工作流程、廉政教育加强制度执行，项目业主意见反馈，检查考核般投资服务：索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的礼品、有价证券、现金等财物6公务接待：违反财务报销规定，用公款报销或者支付应由个人承担的费用完善制度；廉政教育；强化管理，严格落实机关财务管理有关要求，强化费用报销管理，杜绝费用管理漏洞加强制度