XX新药开发股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告（2024年）.docx

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1、XX新药开发股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司治理准则、上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作以及XX新药开发股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）和XX新药开发股份有限公司董事会审计委员会议事规则（以下简称“审计委员会议事规则）的规定，2023年度（以下简称“报告期”）内，XX新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，在审核公司及控股子企业（以下合称“集团”）财务信息及其披露、审查集团内控制度、监督集团的内部审计制度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发表了相关意见或

2、建议。现就2023年度履职情况汇报如下：一、审计委员会的基本情况原第二届董事会审计委员会成员娄X因任期届满，公司于2023年5月31日召开2022年年度股东大会，审议通过关于公司换届选举第三届董事会独立董事的议案，并于2023年X月6日召开第X三届董事会第一次会议，选举独立董事X担任第三X届董事会审计委员会成员，其中X为审计委员会主任委员（即召集人）。前述委员均具有相关的专业知识和商业经验，能够胜任审计委员会的工作，其基本情况详见XX新药开发股份有限公司2023年年度报告中“董事、监事和高级管理人员的情况”部分。二、审计委员会会议召开情况报告期内，公司董事会审计委员会根据上市公司治理准则公司章

3、程审计委员会议事规则等相关规定，积极履行职责，共计召开了5次会议，全体委员均以通讯或现场参会的方式亲自出席了会议，并主要就定期报告（含财务报告）、利润分配方案、募集资金的存放与使用、续聘境内外会计师事务所、关联交易、内部控制报告等事项进行了审议。三、审计委员会主要工作内容情况审计委员会遵照公司审计委员会议事规则的规定，履行相应职责，主要的工作内容包括以下方面：1、审阅上市公司定期报告并对其发表意见各委员根据审计委员会议事规则的规定和相关监管要求，切实履行了对公司年度报告、中期报告及季度报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。各委员听取了会计师事务所对于年度报告的审计计划，并就

4、审计的总体计划提出了具体意见和要求，并确定相关的时间安排。我们在会计师事务所进场后与年审会计师进行沟通，根据会计师事务所出具审计意见再一次审阅集团年度财务会计报表。报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。2、监督及评估外部审计机构工作对公司聘请的财务报告审计机构XX会计师事务所（特殊普通合伙）在执行年度财务报表审计及内控审计工作以及德勤关黄陈方会计师行在提供境外审计相关服务时，我们就审计范围、计划、方法等

5、事项与其们进行了充分的沟通，认真督促注册会计师尽职尽责地进行审计，并确保如期出具审计报告。我们认为XX会计师事务所（特殊普通合伙）以及德勤关黄陈方会计师行对公司进行审计期间，按照有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了其作为审计机构的责任和义务。因此，我们对公司续聘XX会计师事务所（特殊普通合伙）以及德勤关黄陈方会计师行分别为2023年度境内及境外外部审计机构发表了同意意见。3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动集团内部控制制度建设。报告期内，我们认真审阅了集团的内部审计工作计划，并认可该计划的可行

6、性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。4、评估内部控制的有效性公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法等法律法规以及公司股票上市地证券交易所的上市规则的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认为集团的内部控制实际运作情况符合有关上市公司治理规范的要求。5、对公司持续性关联交易事项的审核报告期内，各委员对日常关联交易进行审核，审

7、议通过了关于公司2023年度持续性关联交易预计额度的议案关于与关联方签署框架协议暨日常关联交易的议案，确认公司2023年度持续性关联交易预计以及日常关联交易是根据公司实际情况进行的，符合上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易等法律法规，系公司正常生产经营的需要，有利于公司相关业务的发展，没有对上市公司独立性构成影响。6、对公司募集资金存放与实际使用情况的审核报告期内，各委员审议了关于公司2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案和关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案，公司2022年年度及2023年半年度募集资金的存放和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定和监管政策，不存在违法存放和使用募集资金的情况，如实反映了公司2022年年度及2023年半年度募集资金存放和使用的实际情况。四、总体评价报告期内，我们依据相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程审计委员会议事规则等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了董事会审计委员会的职责。2024年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，更好的完成公司及董事会的各项委托。