自贸试验区集成式制度创新的实践进路及启示.docx

《自贸试验区集成式制度创新的实践进路及启示.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《自贸试验区集成式制度创新的实践进路及启示.docx（17页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、自贸试验区集成式制度创新的实践进路及启示摘要自贸试验区建设的核心任务是制度创新，新时期对自贸试验区的制度创新不断提出更高要求。天津自贸试验区聚焦具体业务确定制度创新内容，以试点方式不断给予政策的更大自由度，进行集成式制度创新，使制度创新产生协同效应，开辟了自贸试验区快速发展的新路子。其成功实践表明，集成式制度创新的动力是多重的，自下而上、上下联动的以及动态的、不断升级的。在自贸实验区制度创新的空间受限及动力不足的情况下，要以加快数字贸易领域的制度创新、推动本外币互换上的制度创新，深化服务业的制度创新，不断推进自贸试验区集成式制度创新。关键词天津自贸试验区集成式制度创新发展逻辑党的十八大以来，党

2、中央就自贸试验区建设提出一系列新要求，为其未来发展指明了方向，对自贸试验区的制度创新提出了更高的要求。党的二十大报告指出，要“推进高水平对外开放”，“实施自由贸易试验区提升战略”，主要内容是推动以规则、规制、管理、标准等为内容的制度型开放。在推进高水平对外开放上，自贸试验区将承担更加重要的制度创新任务。一、自贸试验区集成式制度创新的发展逻辑我国自贸试验区进行集成式制度创新，其根本动力、运行机制等都有着坚实的理论逻辑和现实逻辑。1 .自贸试验区集成式制度创新的理论逻辑制度创新是制度自我更新的过程，可以理解为制度的改变、优化、完善乃至于革命。制度经济学家们认为，制度的定义是多样化的。总体上说，就是

3、约束人的行为的规则(这些规则可以是正式的或非正式的)。经济制度对一国经济增长起到重要的作用，不同制度对一国经济增长的作用不同。随着经济规模的扩大以及全球化的深入，经济制度的作用会日益加大。德国经济学家柯武钢和史漫飞(2000)认为，制度的重要性在于能够增加人们行为的可预见性。制度创新能够通过制度的优化，更好地促进经济增长。亚洲国家经济增长速度明显快于大多数非洲国家，其原因在于前者在制度安排上能成功地调度资源。什么是集成式创新？哈佛大学教授MarcoIansiti(1997)提出了“技术集成”(TechnologyIntegration)的概念。他认为“通过组织过程把好的资源、工具和解决问题的方

4、法进行应用称为技术集成，它为提高R&D的性能提供了巨大的推动力”。这被大多数学者认定为是“集成创新”概念的首次提出。随后，集成创新的理念被应用到各个领域，得到广泛发展。如PhilipSadler(2003)等人将之应用到企业管理领域。HK-Tang(1998)将研究进一步深入，分析集成创新的源动力，指出集成创新思想不应局限在技术供给本身。集成创新的逻辑起点是把握技术的需求环节，实现技术资源和实际应用之间的衔接。综合前述研究，我们将集成式制度创新定义为：各类制度通过创造性的融合，相互匹配，互为补充，从而形成一个区域独特的创新能力和竞争优势。集成式制度创新更多指向的是需求环节。也就是说，制度削新的

5、动力来自于需求方，制度创新的内容根据需求来确定。当个人或企业有某项需求，如开展贸易或投资活动时，政府会通过适当的制度创新来满足合理的需求，使贸易和投资活动得以实现。在大多数情况下，政府在国家间或不同区域间的制度竞争压力下被迫进行制度创新，可以被视为是强制型制度创新。在全球化下，国家之间在国际贸易投资领域会产生制度竞争。制度成本低的国家会吸引到更多的生产要素，制度成本高的国家会在竞争压力下选择进行制度创新。制度竞争也出现在一国内的不同地区之间。为了能够吸引稀缺的生产要素，各地区之间争相推出更具吸引力的制度，体现在提高贸易投资的自由化便利化，降低交易成本，提高对资本的保护水平。自实施自贸试验区战略

6、以来，我国各自贸试验区在集成式制度创新上做出积极的尝试，取得了丰富的成果。据商务部统计，自贸试验区成立十年来，累计总结提炼形成302项制度创新成果向全国复制推广；在地方层面，各地结合发展实际，自主推广2800余项制度创新成果。这些制度创新涵盖政府职能、营商环境、海关监管、贸易便利、投资自由、金融开放等多领域，不少是集成度较高的制度创新。当前自贸试验区集成式制度创新，按照制度集成的内容，可以分为各自贸试验区相关部门间的制度集成、经由各上级主管部门批准的制度集成，以及区域间的制度集成等。按照制度创新的结果，可以分为新的管理模式（如上海的负面清单制度、自由贸易账户等）、新的产业（如天津的融资租赁产业

7、等）、更加自由便利的贸易投资流程（如上海自贸试验区的相关创新）等。2 .自贸试验区集成式制度创新的现实逻辑我国自贸试验区十年来的发展历程表明，进行集成式制度创新能够带来多方面的积极影响，实现多重目的。面向“推进高水平对外开放”的新任务新挑战，贯彻实施“自贸试验区提升战略”,也要求要加大集成式制度创新的力度。这些是自贸试验区进行集成式制度创新坚实的现实逻辑。首先，集成式制度创新有助于实现自贸实验区“为国家试制度”的目的。集成式制度创新能够推动制度改革迈出一大步，促进区域的经济发展。以负面清单制度为例，不仅助推上海自贸试验区扩大对外开放力度，助力上海成为对外开放的高地，还升级为国家层面的制度，成为

8、一种现代化的管理方式，实现了“为国家试制度”的目的。“头痛医头，脚痛医脚”的局部性制度创新,“小打小闹，小修小补”的碎片式制度创新，对于国家深化制度改革和对外开放推动力不足。目前，我国自贸试验区的制度创新多是小而碎片化的创新，需要更多集成式创新。其次，集成式制度创新有助于促进地方经济发展。叶修群（2018）、殷华和高维和（2017）通过实证研究发现，自贸试验区建设通过资源集聚，推动了属地省份的经济快速增长。自贸试验区的集成式制度创新能够通过更大力度地促进贸易和投资活动，进而促进区域经济发展。自贸试验区营造更好的营商环境，吸引企业聚集。这些企业能够提供更多元的商品和服务，拉动消费；能够通过更多的

9、投资活动，创造更多的就业机会，拉动经济增长；还能够通过集聚效应和溢出效应，实现区域间的协同发展。多个自贸试验区的建成和发展，都从实践中证实了这一点。上海自贸试验区率先实行的负面清单制度，吸引了不少外资企业入驻。其中，我国第一家外资医院、第一家外商独资券商、第一家外商独资公募基金管理公司、第一家外商独资保险控股公司等都入驻上海。这对于区域经济融入全球市场、更好地实现经济双循环相互促进，起到了巨大的推动作用。再次，集成式制度创新有助于推进高水平对外开放。党的二十大报告中的“高水平对外开放”，核心内容是规则、规制、管理、标准等制度型开放。在具体工作中，体现在对标和衔接国际高标准规则，其中一个主要内容

10、是我国自贸试验区规则要对标和衔接CPTPP的相关规则。比较研究表明，我国在跨境贸易投资的自由化便利化程度上，距离CPTPP的相关规则有明显的差距。如在跨境数据流动上，CPTPP要求数据跨境自由流动、取消本地化储存限制，严格要求源代码保护、个人隐私保护、在线消费者权益保护，消除在电子认证和电子签名、无纸贸易、接入和使用互联网开展电子商务方面的障碍。因此，和CPTPP等国际高水平规则对标衔接，依靠“小修小补、小步慢走”的制度创新是不够的。既需要国家层面高屋建飙的突破性制度创新，也需要各自贸试验区加大创新力度，加快创新节奏，通过集成式的制度创新，加快对标衔接的过程。二、天津自贸试验区集成式制度创新实

11、践及启示天津自贸试验区成立于2015年4月，属于我国第二批自贸试验区的一员。成立至今，其通过不断创新，获得了较快的发展,在中山大学自贸区综合研究院发布的“20222023年度中国自由贸易试验区制度创新指数”中位列第五。天津自贸试验区的东疆保税区在飞机等大型设备的融资租赁业取得突出成绩，其成功正是天津东疆不断进行集成式制度创新的结果。（一）天津自贸试验区集成式制度创新实践1.确定具体业务，找准自身发展定位东疆保税区定位为发展航运物流和国际贸易，然而，成立之初就遭遇经济寒流。2008年国际金融危机爆发，给世界经济带来沉重的打击。当年，世界银行发布预测称，2009年全球经济增速仅为0.9%,全球贸易

12、将出现逾25年来的首次下滑，降幅或达到2.l%o在此情况下，东疆保税区敏锐地抓住了两大机遇，找准了自身发展定位。其一是2008年国际金融危机发生后，我国政府采取了适度从紧的货币政策，严格管控贷款，银行机构惜贷严重。为了满足实体经济对资金的需求，经过金融管理部门批准，新修订的金融租赁公司管理办法开始实施。一些金融机构另设金融企业或融资租赁企业，为那些急需资金但从银行难以获得贷款的企业提供资金。2007年11月28日，工银金融租赁有限公司在天津滨海新区注册成立，由中国工商银行股份有限公司全资设立。其二是天津的空客飞机组装厂建成，2009年天津空客A320总装线下线了第1架飞机。东疆开始思考发展飞机

13、的融资租赁业务。国际市场上，飞机融资租赁业务做得最好的是爱尔兰，全球机队规模最大的前15家租赁公司中有14家在爱尔兰开展飞机租赁业务，拥有飞机总数100Oo余架，管理的资产规模超过100O亿欧元，约22%的全球飞机机队以及全世界40%以上的租赁飞机机队在爱尔兰管理。东疆开始效仿爱尔兰，试水这一新业务。为了打通制度堵点，东疆管理部门多次到国家各部委汇报沟通，同时邀请部委相关领导来天津调研，深入了解行业及企业创新需求。从2009年开始，国家各部委陆续发布政策予以支持。银监会批准金融租赁公司在国内保税地区设立SPV；国家发改委先行试点租赁公司享受国家便捷外债通道；财政部、税务总局明确大飞机租赁进口同

14、样享受优惠税率，开展融资租赁货物出口退税试点等优惠政策；海关总署推出了进口租赁货物及跨境资产交易相关政策；国家外汇管理总局推动境内经营性租赁收取外币租金业务试点、母子公司共享外债额度的外债便利化改革以及离岸融资租赁对外债权登记政策。2009年11月，在多项创新政策的支持下，东疆首次将海关特殊监管区对贸易的监管政策运用到金融领域。在特殊监管区设立项目公司，从境外采购飞机实现了保税功能，再从特殊监管区向境内报关租赁监管，实现了与跨境租赁同样的分期缴纳进口关税的租赁模式。工银租赁与南方航空完成了两架波音777货机的租赁业务，此单业务开创了中国保税进口租赁飞机的先河，打破了境外对中国航空租赁市场的垄断

15、。2.加大集成制度创新的配套政策支持要实现融资租赁业务的大发展，必须有配套的政策体系和透明、可操作的优惠政策与管理制度。爱尔兰正是在法律、金融、技术和管理方面，有一个协调、统一、透明、可操作的市场环境,优惠的税收政策，以及业务手续简化等方面的优势才成为全球最大的飞机融资租赁中心。天津必须建立起一个高水平开放的市场经济营商环境，才能把这一产业做大。为了支持天津自贸试验区融资租赁业务的发展，中央部委和天津先后出台了一系列的政策，如2009年，天津出台了关于促进我市租赁业发展的意见；2011年，国务院公布了国务院关于天津北方国际航运中心核心功能区建设方案的批复；国家发改委下发关于印发天津北方国际航运

16、中心核心功能区建设方案的通知，给予东疆港在国际船舶登记制度、国际航运税收、航运金融和租赁业务四个方面22项具体创新政策；天津金融办下达了关于做好融资租赁登记和查询工作的通知；2012年,天津财政局下达了关于在天津东疆保税港区试行融资租赁货物出口退税政策的通知；国家税务总局发布了天津东疆保税港区融资租赁货物出口退税管理办法；2013年，国家交通部发布了关于天津东疆保税港区国际船舶登记制度创新试点方案的复函。2014年后，相关新政策的出台数量有所减少，但是实践上的创新则速度加快。在一系列制度创新的推动下，天津自贸试验区的飞机融资租赁业务获得快速发展。3发挥制度创新的溢出效应，带动其他产业发展东疆保税区以飞机融资租赁业务带动船舶租赁业务发展。在船舶融资租赁业务上，天津具有一定的优势：区域内有造船厂，也有大量的船舶交易活动。东疆在海关、外汇管理、税务、海事等部门的支持下，打通产业发展所需的政策链。围绕船舶离岸租赁业