云南省2024年下半年证券投资基金命题点解读：基金的信息披露考试试卷.docx

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1、云南省2024年下半年证券投资基金命题点解读：基金的信息披露考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不行以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为A. 0.33%B. 1%C. 1.5%D. 2.5%3、链表不具有的特点是A.不必事先估计存储空间B.可随机访问任一元素C.插入删除不须要移动元素D.所需空间与线性表长度成正比4、债券发行的定价方式以_最为典型。A.一般询价方式

2、B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式5、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的看法要求H股公司应有独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上6、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场7、依据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参与，方可召开。A. 1/3B. 1/2C. 2/3D. 3/48、销售决策流程限制要求_。A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的

3、基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划9、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备一条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集份额总额不少于2亿份C.基金募集金额不少于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人10、下列费用中，须要基金担当的有A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费11、基金产品风险等级通常不包括_。A.零风险等级B,低风险等级C.中风险等级D.局风险等级12、初次购买封闭式基金的价格为_元。A. 1B. 0.99C. 0.999D. 1.0113、下列选项中，包括

4、数据库、服务器、网络通讯、平安保障等。A.协助式前台系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平K应用系统的支持系统14、基金托管人在基金运作中的作用主要有A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查15、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采纳市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变更，应采纳最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种

5、，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变更的，无法确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采纳市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值16、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越A.上升；小B.上升；大C.下降；小D.下降；大17、基金管理人在制定详细的现金替代方法时遵循公允、公开的原则，以爱护利益为动身点，并进行刚好充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构18、下列属于理财经理工作方式的有A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B.制订一个可操作的综

6、合理财方案并且帮助客户执行理财方案C.选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D.依据内外部因素的变更定期对综合理财方案进行调整19、基金投资者是A.基金的出资人B.基金资产的全部者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人20、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品21、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的须要遵循的原则是A. “了解你的产品”B. “了解你的客户”C. “了解你的职责”D. “了解你的目标”22、是为投资人选择合适的基金产品前

7、非常重要的环节。A.了解基金投资人的风险承受实力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案23、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性24、以下哪种基金的管理费率最高A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金25、下列关于封闭式基金利润安排的规定，正确的有A.每年不得少于1次B.年度收益安排比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润安排后基金份额净值不能低于面值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合

8、题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的A.结构B.收益C.风险D.价格2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括A.会计师事务所B.证券投资询问公司C.资产评估机构D.律师事务所3、依据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券4、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和担当的金融负债通常归类为持有至到期投资5、下列有关金

9、融衍生工具的说法，正确的有A.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B.金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C.金融期权包括现货期权和期货期权D.金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等6、股票型基金依据投资市场的不同，可分为A.全球股票型基金B.国内股票型基金C.地区股票型基金D.国外股票型基金7、证券市场按其层次结构可以分为_。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场8、是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生

10、的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益9、一般股股东一般不享有A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产安排权10、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A.识别原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则11、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,照实核算、记账，依法纳税C.基金销售机构销售基

11、金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付酬劳的比例和方式D.为了爱护商业隐私，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率12、债券基金收益与市场利率的关系是一A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的13、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A.认购实行金额认购的方式B.为激励投资者长期持有基金实行前端收费模式C.净认购金额=认购金额/（1+认购费率）D.基金认购费用以净认购金额为基础收取14、特别类型基金不包括A.系列基金B.收入型基金C.保本基金D.上市开放式基金15、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回IO(MX)份基

12、金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为050%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为一元。A. 9095B. 9950C. 10945D. 1099516、证券市场从无到有主要归因于A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展17、以下属于货币证券的有A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票18、基金份额持有人享有基金A：资产全部权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权19、当封闭式基金二级市场价格基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为o_A.高于；正数B.低于；负数C.低于；正数D.高于；负数20、推断股票型基金

13、是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率21、基金产品风险等级应当至少包括A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级22、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本23、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采纳市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变更的，应采

14、纳最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变更的，应采纳最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采纳市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值24、下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月25、依据沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%