重庆省2024年《期货法律法规》学习方法：期货公司管理办法考试试题.docx

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1、重庆省2024年期货法律法规学习方法：期货公司管理方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括_。A.珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B.以本人名义从事期货交易C.向客户充分揭示期货交易风险D.具有良好的职业道德与遵守法律意识2、关于在正向市场上存在的状况，下列叙述正确的有A.期货的价格低于现货的价格B.正向市场一般在供求状况比较正常的状况下出现C.若不考虑其他因素，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数D.商品期货的价格等于现货商品的价格加上持仓费3、期货市场的流淌性风险可分为_。A.资金量风险

2、B.流通量风险C.汇率风险D.利率风险4、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是一点。A. 12200B. 13000C. 13600D. 138005、期货交易管理条例从一起先施行。A. 2024年2月7日B. 2024年4月15日C. 2024年2月7日D. 2024年4月15日6、期货公司会员应当依据的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。A：国务院B：期货业协会C：中国证监会D：国务院

3、期货监督管理机构7、期权交易的用途是A.削减交易费用B.创建价值C.套期保值D.投资8、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是OOA.期权的标的物相同B.期权的到期日不同C.期权的买卖方向相同D.期权的类型不同9、在公司制期货交易所中，_负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事长B.总经理C.独立董事D.董事会秘书10、在美国中长期国债期货报价中，报价由三部分组成，如“118227”。其中，“7”代表。A：1/32点B：0.25/32点C：0.5/32点D：0.75/32点11、对股指期货投资者适当性制度实施方法（试行）负责说明的机关是一

4、A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门12、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币一元。A：3000万B：5000万C：8000万D：1亿13、某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为_美分/蒲式耳。A. 2B. 4C. 5D. 614、依据中国期货业协会期货公司执行股指期

5、货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有A.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户供应合理的投诉渠道C.暂停为投诉客户供应服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉15、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有_。A.现货交易涵盖了全部实物商品B.期货合约所指的标的物是特定类别的商品C.有商品就有相应的现货交易D.几乎全部的商品都能够成为期货交易的品种16、依我国期货交易法令，有关赔偿打算金之规定，下列何者错误？A：赔偿打算金由期货结算机构提存B：一次先提存三亿元C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十接着提存D：应于主管机关指定之银行专户存

6、储17、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于一万元。A. 200B. 50C. 160D. 24018、下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是。A：具有从事金融期货结算业务的具体安排，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等B：注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上D：控股股东和实际限制人持续经营2个以上完整的会计年度19、

7、任何单位或者个人擅自从事期货业务的，O,没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以警告20、客户向经纪人下达两个指令，一个指令执行后，另一个指令则自动撤销，那么这种指令被称作A.市场指令B.取消指令C.双向指令D.止损指令21、期货公司持有的金融资产，依据和流淌性状况实行不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采纳最高的比例进行风险调整。A：分类B：账龄C：可回收性D：流淌资产22、金融期货的套期保值者有金融市场的_。A.投资者（或债权人）B.融资者（或债务人）C.生产商D.进出口商23、1865年，O起先

8、实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。A.泛欧交易所 B.上海期货交易所 C.东京期货交易所 D.芝加哥期货交易所24、是指在肯定时期内，在各种可能的价格下，生产者情愿并且能够供应商品或劳务的数量。A：价格B：消费C：需求D：供应25、投资者供应的工资流水单应当为银行出具的最近连续以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A：2个月B：3个月C：6个月D：4个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、下列周

9、期中，持续时间在一年以下的有一。A.长期周期B.季节性周期C.基本周期D.交易周期2、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经验.现拟申请某期货公司的独立董事一职，依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法规定，申请该职位必需有两名举荐人的书面看法，孙某找到了以下4个人，其中可以作为举荐人的是.A：张某是某期货公司的监事B：王某是某期货公司的总经理，任职11个月C：陈某是孙某原单位的总经理D：钱某在某期货公司任监事会主席2年以上3、套利交易的特点有A.风险较小B.成本较低C.收益大D.交易时间短4、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有A.理事会下设若干专业委员会B

10、.一般由理事长提议，经会员大会同意设立C.理事会委派的理事主持各专业委员会D.新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易5、1982年，美国堪萨斯期货交易所开发了价值线综合指数期货合约，使也成为期货交易的对象。A.利率B.外汇C.股票价格D.股票价格指数6、期货季报和年报更侧重于A：技术分析B：基本面分析C：供求平衡表的分析D：财务分析7、金融期货交易的主要参加机构包括A.期货主管部门B.金融期货交易所C.经纪公司D.结算与保证公司8、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请O调解处理。A.中国期货业协会B.中国证券业协会C.期货交易所D.中国证监会9、依据期货公司管理

11、方法，期货公司应当在其营业场所备置供客户查阅。A.相关从业人员资格证明B.期货交易所业务规则C.公司期货经纪业务流程D.期货交易相关法规10、期货交易所会员、客户可以运用标准仓单、国债等价值稳定、流淌性强的有价证券充抵保证金进行期货交易.下列事项中，由国务院期货监督管理机构规定的是.A：有价证券的名称B：价值的计算方法C：充抵保证金的比例D：有价证券的种类11、保障基金的后续资金来源包括OOA.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中依据代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产D.保障基金管理机构接受的其他合

12、法财产12、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有OOA.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金13、在套期保值操作中限制基差风险的主要方法有A.适当选择期货合约的标的资产B.适当选择交割月份C.充分利用基差套利D.选择流淌性较弱的期货合约14、目前.，我国没有实行分级结算制度的期货交易全部A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所15、不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交

13、易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户损失，赔偿损失的范围包括。A：交易手续费B：保证金C：税金D：利息16、国际期货市场的发展趋势有A.商品期货保持稳定B.金属期货渐渐消退C.金融期货青出于蓝D.期货期权方兴未艾17、下列期货公司人员中，须要具备期货从业人员资格的有A.独立董事B.财务负责人C.法人代表D.董事长18、状况的出现，表示基差走弱。A.基差为正且数值越来越小B.基差从正值变为负值C.基差为负值且肯定数值越来越小D.基差为负值且肯定数值越来越大19、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该、保证金账户中有超出期货公司、

14、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司为债务人的C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.期货公司未结清全部持仓并清偿客户资金的20、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有_。A.向中国证监会供应虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严峻后果B.拒绝协作中国证监会依法履行监管职责，造成严峻后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分21、董事会选聘首席风险官，应当将其作为主要推断标准.A：是否熟识期货法律法规B：是否诚信遵守法律C：是否具备胜任实力D：是否符合规定的任职条件22、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有OcA.具有高校本科以上学历或者取得学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事法律、会计业务2年以上阅历D.具有从事期货业务3年以上阅历，或者其他金融业务4年以上阅历23、移动平均线的特点有A.追踪趋势B.超前性C.波动性D.助涨助跌性24、期货公司的之间不得存在近亲属关系。A：董事长B：独立董事C：总经理D：首席风险官25、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为A.短期利率期货合约B.中长期利率期货合约C.利率指数期货合约D.股票指数期货合约