2024年5月期货法律法规第二次模拟考试题.docx

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1、单选题1 .国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规运用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对干脆负责的主管人员和其他干脆贡任人员赐予（）oA:干脆开除的处分B:降级至直判刑的惩罚C:降级的纪律处分D:降级直至开除的纪律处分参考答案D2 .国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金平安存管监限制度，设立（）oA:期货保证金平安运用审计机构B:期货保证金第三方管理机构C:期货风险金平安存管监控机构D:期货保证金平安存管监控机构参考答案D3 .期货公司的（），应当满意期货公司审慎经营和

2、风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求。A:交易软件、财务软件B:交易软件、结算软件C:结算软件、杀毒软件D:杀毒软件、财务软件参考答案B4 .从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。A:公开、公允、公正B:公开、公允、诚恳守信C:公开、公允、公正和诚恳守信D:D、公开、公允、公正和诚恳信用参考答案D5 .当期货市场出现异样状况时，期货交易所可以实行的紧急措施包括（）。A:降低保证金B:调整涨跌停板幅度C:提高客户的最大持仓量D:提高会员的最大持仓量参考答案B6 .国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以实行的措施不包括（）。A:复查相关财产权登记资料B:查阅相关的期

3、货交易记录C:查询相关的保证金账户D:拘役期货交易相关当事人参考答案D7 .期货投资者保障基金的筹集、管理和运用的具体方法，由国务院监管机构会同（）制定。A:国务院财政部门B:国务院税务部门C:中国期货业协会D:国务院商务部门参考答案A8 .申请设立期货公司，主要股东以及实际限制人具有持续盈利实力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A:3B: 4C: 5D:6参考答案A9 .持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。A:持仓品种B:持仓时间C:持仓量D:持仓成本参考答案Q10 .国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内

4、期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流淌资产与流淌负债的比例等风险监管指标作出规定。A:长期性经营B:持续性经营C:稳健性经营D:营利性经营参考答案B11 .期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）依据期货市场发展状况、市场风险水同等状况调整确定。A:财政部B:中国证监督会C:期货交易所参考答案D参考答案QD:期货公司保证金监控中心19.（）负责公司制期货交易参考答案B15.公司制期货交易所采纳的组所股东大会和董事会会议的筹织形式是（备、文件保管以及期货交易所股A:国有独资公司东资料的管理等事宜。B:有限责任公司A:董事会秘书12.期货投资者保障基金的后续C:股份有限公司B:董

5、事长资金来源包括，期货交易所按其D:有限合伙制C:副董事长向期货公司会员收取的交易手续的（）缴纳。参考答案CD:理事长A:15%参考答案AB:3%C:10D:5%。16.期货交易所的所得收益依据国家有关规定管理和运用，但应20.客户以有价证券充抵保证金参考答案B当首先用于（）o的，会员应当将收到的有价证券A:职工福利()oB:会员分红A:在市场上回购C:股东分红B:进行公证13.运用期货投资者保障基金D:保证期货交易场所、设施的C:妥当保存前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，主运行和改善D:提交期货交易所动清理资产并变现处置，应当先参考答案D参考答案D以自有资金和变现资产弥补保

6、证金缺口。不足弥补或者状况紧急的，方能确定运用保障基金。A:保障基金管理机构17.期货交易所联网交易的，应21.在期货公司年度报告、月度B:中国证监会和保障基金管理当于确定之日起（）日内报报告上签字的人员，应当保证报机构告中国证监会。告的内容真实、精确、完整；对C:期货交易所A:5报告厅内容有异议的，应当D:期货公司保证金监控中心B:10()oC:15A:辞职参考答案BD:30B:拒绝签字C:向监管部门报告参考答案BD:注明自己的看法和理由14.在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，依据18.召开理事会临时会议的情形参考答案DC）补偿规则进行保障基金不包括（）

7、。补偿。A:1/3以上理事会联名提议22.期货公司之间或者期货公司A:个人和机构投资者B:期货交易所章程规定的情形与客户之间发生期货业务纠纷B:个人投资者C:理事长提议的，可以提请（）调解处理。C:保证金损失的90%D:中国证监会提议A:中国银行协会、期货交易所D:机构投资者B:中国记者协会、期货交易所C:中国期货业协会、期货交易管等业务制度和流程，保持财务D:12所稳健并持续符合中国证监会规D:中国律师协会、期货交易所定的风险监管指标标准，确保客户的交易平安和资产平安。参考答案B参考答案QA:审慎B:利润最大化C:风险最小化30.不属于申请独立董事的任职D:收入最大化资格应当具备的条件的是2

8、3.期货公司申请设立营业部，()o应当未因涉嫌违法违规经营正参考答案AA:具有从事期货、证券等金融在被有权机关调查，近（）业务或者法律、会计业务5年以内未因违法违规经营受到行政上阅历，或者具有相关学科教惩罚或者刑事惩罚。学、探讨的高级职称A:2年27.当期货公司与客户的利益冲B:具有大专以上学历B:6个月突无法避开时，应当（）C:通过中国证监会认可的资质C:1年A:客户损失得到相应补偿测试D:3个月B:保证公司利益不受损失D:有履行职责所必需的时间和C:削减客户损失精力参考答案QD:确保客户利益优先参考答案B参考答案D24.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）31.原期货公司董事

9、、监事和高报告签署确认看法。28.期货公司董事、监事和高级级管理人员被中国证监会及其A:月度管理人员兼职的，应当自有关状派出机构认定为不适当人选而B:季度况发生之日起（）个工作日被撤职的。自被认定为不适当人C:年度内，向中国证监会相关派出机构选之日起（）年内，任何期D:每日报告。货公司不得任用该人员担当董A:3事、监事和高级管理人员。参考答案QB:5A:5C:7B:3D:10C:2D:125.期货公司应当依据（）的原则传递客户交易指令。A:数量优先B:规模优先参考答案B参考答案QC:时间优先29.期货公司董事、监事和高级D:价格优先管理人员因涉嫌违法违规行为32.依据期货业从业人员管理被有权机

10、关立案调查或者实行方法，通过从业资格考试的人参考答案Q强制措施的，期货公司应当在知员将取得（）颁发的从业资悉或者应当知悉之日起（）格考试证明。个工作日内向中国证监会相关A:中国证监会派出机构报告。B:中国期货业协会26.期货公司应当依据（）经A:2C:中国证券业协会营的原则，建立并有效执行风险B:3D:各期货公司管理、内部限制、期货保证金存C:6参考答案BB:监事C:总经理或者相关负责人D:股东、董事40.依据期货公司金融期货结算业务试行方法，期货公司从33.（）应当建立期货从业人参考答案D事金融期货结算业务，应当经员信息数据库，公示并且刚好更（）批准。新从业资格注册、诚信记录等信A:中国人民

11、银行息。B:中国证监业协会A:中国证监会37.首席风险官应当在每季度结C:中国期货业协会B:中国证监会及其派出机构束之日起（）工作日内向公D:中国证监会C:协会司居处地中国证监会派出机构D:商务部提交季度工作报告；每年（）前向公司居处地中国证监会派参考答案D参考答案Q出机构提交上一年度全面工作报告。A:10个1月31日41.期货公司申请金融期货结算B:20个1月20日业务资格，控股股东和实际限制34.协会应当自对期货从业人员ClO个1月20日人应持续经营（）个以上完做出纪律惩戒确定之日起（）D:20个1月31日整的会计年度。个工作日内，向中国证监会及其A:3有关派出机构报告。参考答案CB:4A

12、:5C:2B:7D:1C:10D:1538.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适参考答案Q参考答案Q当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该保山担当董事、监事和高级管理人员。42.期货公司金融期货结算业A:1务试行方法是依据（）而35.首席风险官是负货对期货公B:2制定的。司经营管理行为的（）和风C:3A:期货交易管理条例险管理状况进行监督检查的期D:4B:期货交易所管理条例货公司高级管理人员。C:期货从业人员管理条例A:合法合规性参考答案BD:期货经纪公司管理条例B:违法操作C:违规操作D:风险操作程序39.全面结算会员期货公司应当参考答案A参考答案A依据期货交易所的规定，

13、建立并执行对非结算会员的（）o43.期货公司申请金融期货交易A:持仓制度结算业务资格，董事长、总经理B:交易制度和副总经理中，应至少（）36.期货公司（）不得违反公C:限仓制度人的期货或者证券从业时间在5司规定的程序，越过董事会干脆D:保证金制度年以上。向首席风险官下达指令或者干A:1涉首席风险官的工作。参考答案CB:2A:董事C:3D:6B:净资本与净资产的比例C:负债与净资产的比例51.（）应当刚好将投资者适参考答案BD:规定的最低限额的结算打算当性制度实施方案及相关制度金要求报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。参考答案AA:期货公司44.风险监管指标与上月相比变B:监控中心动超过（）的，期货公司应C:期货业协会当向公司居处地中国证监会派出机构书面报告，说明缘由，并48.从事交易结算业务的期货公D:中金所在5个工作日内向全体董事和全司，净资本不得低于人民币参考答案A体股东书面报告。(A:5%A:1500万元B:10%B:3000万元C:15%C:4