北京金融法院审判工作白皮书.docx

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1、CONTENTS目录前言3一、北京金融法院基本情况4（一）扁平化机构设置4（二）高素质人才聚集4（）专，1上1S名口木勾）（四）新类型金融民商事案件集中，广泛覆盖金融行业各个领域6（五）金融行政案件密切关系监管政策实施，服务国家金融管理中心建设责任重大.7（六）金融执行案件标的额巨大，善意文明执行关系企业生存发展7（七）涉外、涉港澳台金融案件辐射地域广，彰显我国金融司法的国际影响力8二、深化体制机制创新，以法治协同助力金融高质发展8（一）保民生：维护金融消费者合法权益81/双轨双平台”证券群体性纠纷高效化解机制82 .“庭审百问”清单化指引、要素式审理模式10（二）促发展：提升金融服务实体经济

2、质效H3 .创新优化营商环境工作室机制114 .数字赋能金融治理机制12（三）强监管：促进提高金融监管有效性135 .强执行促强监管136 .行政非诉执行审查“向前一步”137 .补齐小缺口保障强处罚14（四）防风险：维护金融安全稳定158 .金融机构破产涉众风险隔离机制159 .金融纠纷诉源治理机制1610 加强典型案例培育，以裁判规则引领金融治理17（一）市场化重整助力保险公司“涅槃重生”某财产保险公司破产重整案17（二）精准核算证券侵权纠纷投资者损失众投资者诉某上市公司证券虚假陈述责任纠纷案19（三）合理界定金融消费者告知义务余某诉某保险公司人身保险合同纠纷案20（四）畅通“第一受益人”

3、索赔通道某汽车配件公司、某市政工程公司诉某保险公司财产损失保险合同纠纷案21（五）有效厘定仲裁协议效力边界某集团公司诉郭某确认仲裁协议效力案23（六）支持金融监管规制操纵市场行为杨某诉中国证监会没收违法所得、罚款、限制从业及行政复议案24（七）精确认定非法买卖外汇违法行为主体吴某诉国家外汇管理局甘肃省分局、国家外汇管理局警告,罚款及行政复议案25（八）“活封活扣”为新能源企业纾困解难某金融租赁公司与某光伏电力公司执行案26结束语28前S金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。北京作为国家金融管理中心，在提升国家金融核心竞争力、维护国家金融安全、落实国家金融开放任务中承担重要使命。

4、2020年12月30日，中央深改委第十七次会议审议通过了关于设立北京金融法院的方案。2021年3月18日，北京金融法院正式挂牌成立。设立北京金融法院是党中央立足国家金融战略实施、加强国家金融管理中心功能建设、营造良好金融法治环境的重要举措，也是金融司法体制机制创新的重大改革成果。建院以来，北京金融法院始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻中央、市委、上级法院各项决策部署，紧紧围绕加快建设金融强国目标，以政治建设为统领，强监管防风险，强服务助发展，强规则促治理，强人才固根本，高起点高标准开展各项工作，推动党中央决策部署在北京金融法院形成生动实践，奋力谱写中国特色金融司法模式的

5、时代扁早OBEJINGFINANCIALCOURT-、北京金融法院基本情况（一）扁平化机构设置北京金融法院按照直辖市中级人民法院设置，精干设置内设机构，推行扁平化管理，共有立案庭（审判管理办公室）、审判第一庭、审判第二庭、审判第三庭、执行局、政治部（司法警察支队）、综合办公室7个内设部门。审判 第二庭宙判 第三庭|门笈支公（二）高素质人才聚集全院共有在编干警94人，平均年龄36.9岁。员额法官共35名，均为中共党员，平均年龄42.7岁，均为硕士以上学历，其中博士13名，占37.14%,平均办案年限超过15年，包括全国优秀法官1名，全国办案标兵2名，北京市法院模范法官4名，北京市法院先进法官8名

6、。2名法官被评为全国审判业务专家，北京市审判业务专家及司法实务研究专家17名，19名法官被评为各类业务、政务技能标兵，6名法官所在审判团队被评为北京法院各类型模范审判团队，44人次在最高人民法院组织的全国论文研讨、优秀案例评选等活动中获奖。2022年12月，挂牌“北京法院金融审判特色人才高地”。硕士22名（三）专业化案件结构北京金融法院管辖北京市辖区内应由中级法院受理的金融民商事、行政、执行案件，包括国家金融管理部门因履行金融监管职责引发的行政诉讼和非诉行政执行案件。对在我国境外上市的境内公司及境外公司损害境内投资者合法权益的证券、期货纠纷，以及境外其他金融产品和金融服务的提供者损害境内投资者

7、合法权益的金融纠纷，实行跨区域集中管辖。与北交所管理职能相关的民商事案件和北交所上市公司所涉的证券纠纷一审案件，以全国中小企业股份转让系统有限责任公司和北京证券交易所有限责任公司为被告或者第三人的与证券交易场所监管职能相关的第一审金融民商事和涉金融行政案件，亦由北京金融法院管辖。建院以来至202碑2月29日，共受理各类金融案件21925件，审结、执结案件20228件，总标的额超过8000亿元。FE3圭，iU-应由中级人民法院受理的金融民商事案件（一方不在北京：1亿元以上、不足50亿元；双方均在或者均不在北京：5亿元以上、不足50亿元）境外公司损害境内投资者合法权益相关案件民商事案，牛新三板、北

8、交所相关案件金融基础设施机构案件以国家金融管理部门及授权组织等为被告金融行政案件以全国股转公司、北交所公司为被告或第三人（四）新类型金融民商事案件集中广泛覆盖金融行业各个领域受理金融民商事案件16447件，审结15363件，案件类型覆盖银行、保险、证券、资管、信托等金融行业各个领域，包括一批具有规则创设意义的首例案件和具有较大社会影响力的新类型案件，发挥着树立裁判规则、促进金融治理的重要作用。其中，全国首例保险机构破产重整案获评“新时代推动法治进程2023年度十大案件”，全国首例银行间债券市场虚假陈述责任纠纷案获评最高人民法院“2023年度人民法院十大案件”，某集团公司诉郭某确认仲裁协议效力案

9、入选最高人民法院“仲裁司法审查十大典型案例”，乐视网证券虚假陈述责任纠纷案入选中国法学会商法学研究会2023年度“中国商法十大事件”，余某诉某保险公司人身保险合同纠纷案入选“2023年度全国消费维权十大典型司法案例”。（五）金融行政案件密切关系监管政策实施服务国家金融管理中心建设责任重大建院以来受理金融行政案件1424件，审结1232件。受理的金融行政案件中，涉及国家金融管理部门的有1395件，占98%,覆盖中国人民银行及其分支机构、国家金融监督管理总局及其派出机构、中国证券监督管理委员会及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等金融监管全领域，具有数量多、层级高、政策性强、辐射面广的特点。北

10、京金融法院把“监督就是支持、支持就是监督”贯穿到金融行政审判全过程各方面，稳妥审理涉“獐子岛”“梅花生物”等一批重大、复杂、新类型案件，促进提高金融监管有效性，推动行政争议实质化解。（六）金融执行案件标的额巨大善意文明执行关系企业生存发展建院以来受理金融执行案件4054件，执结3633件，执行实施、财产保全案件平均标的金额达2.67亿元。涉案财产种类繁多，财产保全线索复杂，涉及股权、证券、土地、知识产权、采矿权、房产项目、飞行器等各类财产，以及钢铁产能指标、污水排放权等新型财产。北京金融法院坚持能动执行理念，将实现债权人权利与助力企业纾困解难相结合，以执促和，以执防破，创造了优化营商环境工作室

11、等有效经验。I类繁多、覆盖面广（七）涉外、涉港澳台金融案件辐射区域广彰显我国金融司法的国际影响力建院以来共受理涉外、涉港澳台案件678件，广泛涉及31个国家和地区。涉外金融案件类型丰富，争议问题涉及纽约公约等国际条约适用、独立保函的止付规则、承认外国仲裁的互惠原则、涉外已销户外汇账户挂帐款的利息损失等。北京金融法院通过高质量办理涉外案件，有效阐释和实践我国涉外金融法治的理念、主张，积极助力中国企业走出去，推动营造国际一流营商环境。B日JINGFINANCIai二、深化体制机制创新，以法治协同助力金融高质量发展北京金融法院的案件特点决定，金融审判工作必须深刻把握金融的本质和规律，紧密对接金融治理

12、的现实需求，与深化金融改革同频共振，持续破解实际工作中的现实难题、关键问题，不断深化金融审判体制机制创新，加快推进金融审判体系和审判能力现代化。这些体制机制创新成果，也体现了服务国家金融战略实施、保障国家金融管理中心功能建设的鲜明特色。下面选取的九个体制机制创新案例，具有较强的代表意义。（一）保民生：维护金融消费者合法权益中央金融工作会议指出，要坚持以人民为中心的价值取向。金融消费者、投资者是金融市场的主要资金供给者，其权益保护不仅事关投资信心，也关乎国家金融安全。北京金融法院始终站稳人民立场，以保护金融消费者和中小投资者合法权益为己任，以亲民便捷诉讼、公正高效解纷切实守护好人民群众的“钱袋子

13、”。1 .“双轨双平台”证券群体性纠纷高效化解机制随着资本市场改革的深入推进以及股票发行注册制的全面推行，完善投资者保护已成为证券市场基础法律制度建设的重要方面。其中，建立高效的投资者维权集体诉讼机制，改变以往单独诉讼周期长、重复工作多等证券侵权群体诉讼的弊病，最大程度便利投资者维权、减省维权成本，是司法机关回应人民群众司法新需求、护航金融市场良性有序发展的重要任务。目前，民事诉讼法证券法等法律法规已明确了共同诉讼、代表人诉讼及“示范判决”等适用于证券群体性案件的诉讼机制，最高人民法院亦发布关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定，但是如何在司法实践中实现制度的细化落实、丰富投资者诉讼维权“工具箱

14、”，还需要金融司法进一步探索。北京金融法院主动回应人民群众对金融司法的新需求和新期待，建立“双轨双平台”证券群体性纠纷化解机制。该机制主要有以下三方面做法：一是以“双轨”运行为着力点，聚合提升制度效能。在原告投资者提起代表人诉讼后，不同意加入代表人诉讼的投资者可以明示退出并另行起诉，启动示范判决机制，代表人诉讼和示范判决“双轨”并行；在必要的时候，两项制度可以相互转换实现灵活“转轨”；根据案件审理情况需要，还可以将代表人诉讼案件确定为示范案件，实现二者的有效“并轨”。二是以“双平台”服务为支撑，切实维护合法权益。代表人诉讼在线平台集公示公告、权利登记、代表人推选、退出代表人诉讼、调解与裁判等功

15、能于一体；示范判决服务平台与北京高院分调裁一体化平台对接，具备案件登记、多元调解、司法确认、出具调解书、示范案件信息查询等功能；合力为投资者提供诉调裁审全流程诉讼服务、立体化权益保障。三是以规范化指引为依据，提供纠纷化解路径。北京金融法院研究制定证券虚假陈述责任纠纷案件审判指引关于适用示范判决机制妥善处理群体性证券纠纷案件的工作指引等多份工作指引，为当事人、审判团队、调解机构提供解纷路线图。工俏“双轨双平台”运行以来，已经适用于5000余起涉普通中小投资者的证券群体性纠纷案件审理，确定示范案件40余件，完成平行案件登记审核5600余件，便利中小投资者在线诉讼7000余人。该机制稳妥有效推动了涉众型证券纠纷的审理，低成本、高效率、最大限度地维护了广大中小投资者的合法权益，实现了“判决一案，解决一片”的社会效果。同时，“双轨双平台”机制联动对接12368诉讼服务热线、诉前多元调解等诉调对接和非诉纠纷解决机制，助力非诉纠纷解决机制挺在前面，促进4000余件证券纠纷诉前化解、“一站式”办结，打通中小投资者权利实现的“最后一公里”。该工作机制在2021年北京市机关企事业单位青年“我为改革献一策”活动中获评B类政策提案奖，在202