证券法律法规知识竞赛题库附答案（100题）.docx

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1、证券法律法规知识竞赛题库附答案（100题）1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案：B2、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予O处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改正确答案

2、：B3、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100正确答案：A4、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年正确答案：D5、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有

3、资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处O的罚款。A. 10万元以上50万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 20万元以上100万元以下D. 3万元以上30万元以下正确答案：A6、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。B. 2年C. 3年D. 5年正确答案：CE. 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告

4、，并予公告。A. 1B. 3C.4D.6正确答案：C8、证券公司应当至少每半年经O签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会C.股东（大）会D.高级管理人员正确答案：A9、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正，给予警告，并处以O的罚款。A.三十万元以上六十万元以下B.给投资者造成损失的百分之一C.三万元以上三十万元以下D.因此获得收入的百分之五正确答案：A10、根据刑法第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股

5、东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处O年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A. 5；3B. 3；5C. 5；5D. 3；3正确答案：C11、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托正确答案：A12、A公司推出

6、“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处O万元罚款。B.1600C. 100D. 200正确答案：A13、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会正确答案：C14、O决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会C.高级管理人员D.股东大会正确答案：A15、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资

7、产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过O亿元。A. 100B. 200C. 300D. 400正确答案：C16、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处O罚款。A. 30万元以上60万元以下B. 10万元以上100万元以下C,所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下正确答案：C17、（2020年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会正确答案：D18、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9个月

8、B.3个月C.6个月D.1年正确答案：C19、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部正确答案：B20、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是OA.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范正确答案：D21、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是OoA.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12

9、日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研正确答案：C22、国务院证券监督管理机构和O应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构正确答案：B23、以下股票中不适用公众公司办法的是OA.公司在全国股转系统公开发行的股票B.证券公司承销在全国股转系统公开

10、发行的股票C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票D.公司在主板直接向公众发行的股票正确答案：D24、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50虬D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%正确答案：C25、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C

11、.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款正确答案：D26、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本0096B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%正确答案：C27、（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务正确

12、答案：B28、投资者融券卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。A. 120%B. 100%C. 80%D. 50%正确答案：D29、证券公司应当自每一会计年度结束之日起O内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A. 1个月B.2个月C.3个月D.4个月A.2B. 3C. 5D. 6正确答案：B正确答案：D30、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%正确答案：B31、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处

13、5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金正确答案：D32、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾O年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5D.6正确答案：A33、按照证券公司全面风险管理规范的要求，O承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、

14、分支机构和子公司正确答案：C34、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C. 20万元D. 200万元正确答案：A35、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行正确答案：B36、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额O的。应当由股东大会做出决议。A. 1/3B. 2/3C. 30%D. 50%正确答案：C37、金融资产不

15、低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有O年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A. 1；1B. 2；1C. 1；2D.2；2正确答案：A38、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。D. 个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额IO万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上正确答案：C39、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主