市公管局关于审计发现问题整改情况的报告.docx

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1、市公管局关于审计发现问题整改情况的报市审计委员会办公室、市审计局：按照审计报告（亳审经责报20227号）要求，我局高度重视，对照整改标准立即行动，认真抓好整改落实。现将我局整改情况报告如下。一、把审计整改作为重大政治任务抓紧抓实市公管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻习近平总书记关于审计工作、关于公共资源交易工作的重要论述，坚持把审计整改作为增强“四个意识”、坚定“四个自信工做到“两个维护”的实际行动，以高度的政治自觉、思想自觉、行动自觉，坚决扛起审计整改重大政治责任，扎实有力推进审计整改工作。（一）提高政治站位抓整改。认真学习中华人民共和国审计法党政主要领导干部和国有企

2、事业单位主要领导人员经济责任审计规定等有关法律法规，切实增强做好问题整改工作的自觉性，对市审计局指出的问题立行立改、即知即改，以钉钉子精神确保整改成效扎扎实实、经得起实践检验。（二）以上率下抓整改。市审计局向我局反馈审计发现问题后，局主要负责人第一时间作出安排，两次召开会议,研究整改工作。成立了以局主要负责同志为组长的审计发现问题整改工作领导小组，要求局领导班子成员压实责任，加强指导，从严督查督办，真刀真枪抓整改。在深入分析问题产生根源的基础上，局党组专门召开会议，研究审计发现问题整改工作方案起草工作。(三)坚持问题导向抓整改。聚焦市审计局审计发现的24个问题，市公管局对照定责理由和依据、定性

3、处理依据、处理意见和整改标准，研究制定了市公管局关于审计反馈问题的整改方案和市公管局审计反馈问题整改台账，明确了整改工作的指导思想、工作目标、方法步骤、任务分工和工作要求，建立问题、措施、责任、时限“四清单”，对照24个问题细化出49条具体任务，做至!“一个问题、一套方案、一名责任人、一抓到底”，确保发现问题坚决整改、全面整改、彻底整改。(四)严督细查抓整改。局主要负责人3次调度审计发现问题整改情况，局分管领导主动担责，把责任扛在肩上、放在心上、落实在行动上，督促分管部门、分管科室抓好分管领域问题的整改工作，累计调度5次，推动问题尽快整改。总的来看，审计整改取得重要阶段性成果。经过三个月集中整

4、改，审计发现的23个问题已全部整改到位，追回资金7.62万元，退还中标企业多缴的招标代理费9766.11元，要求中标企业补缴代理费554.16元，审计整改工作达到预期目标。二、整改进展情况(一)重大决策部署贯彻落实方面1.落实优化营商环境措施不力一是加强招标文件“双随机、一公开”抽查力度，重点检查招标文件的不合理附加条件，歧视性限制条款，规模、资质、业绩、奖项门槛等，及时公开抽查结果并督促整改，今年已开展随机抽查12次，抽查招标文件214个，纠正发现问题18个。二是按照招标代理机构考核规定，每月对代理机构进行考核，考核结果在门户网站公开。今年已对代理机构考核9次，印发通报9期，3家代理机构被扣

5、分，暂停2家代理机构一定时期的代理业务。2 .个别项目招标投标活动监管不力,评标结果错误经与市审计局沟通，该问题定性不准确，不再作为问题反映，不纳入审计问题整改台账进行整改。3 .超范围开展“双随机、一公开”工作自市审计局指出该问题后，我局立行立改，自2022年4月7日起，已不再对政府采购项目招标文件进行抽查。(二)谋划推动高质量发展方面L公共资源交易领域相对集中行政处罚权工作推进媛慢一是按照中共亳州市机构编制委员会关于设立市公共资源交易执法支队的批复，已完成市公共资源交易执法支队组建工作，现有工作人员2名，各项执法工作正在有序开展；二是在9月6日，邀请市“八五”普法讲师团成员尹远作了贯彻落实

6、行政处罚法规范行政执法程序的授课，切实提升了行政执法人员业务能力和素质水平。2 .精简文件落实不力一是加强对规范性文件概念的学习和理解，强化对规范性文件的鉴别能力，准确识别规范性文件。二是严格控制发文规格。凡国家法律法规作出明确规定的或现行文件规定仍适用的，不再重复发文。三是严把文件审核关。严格控制发文数量，没有实质内容、可发不可发文件，一律不发；不层层转发上级文件，贯彻落实上级文件，除有明确规定外，不再制定贯彻落实意见或实施细则。拟印发的规范性文件，要对必要性作出充分说明。我局2022年发文计划数为12个，按照市委“精文减会”的要求压缩10%后，计划数为10个，截至9月底，实际印发规范性文件

7、8个，未超计划印发。3 .行政性规范文件清理不彻底一是全面清理现行有效的公共资源交易行政规范性文件，截至9月底，累计清理涉及公共资源交易活动的现行有效行政规范性文件、其他政策措施等77件（个），决定废止（失效）6件（个），修订5件（个）。亳州市公共资源交易平台服务细则（2022年版）等2项制度已完成修订，涉及市场主体的招标投标制度征求了市场主体和有关方面意见以及上一级主管部门意见；亳州市公共资源交易文件抽查办法等3项政策措施正在征求意见。二是已修订亳州市工程建设招标投标活动投诉处理办法，并于8月29日印发。（三）重大经济决策管理情况1.党组研究决议长期未执行一是在每次召开党组会议后，及时起草印

8、发会议纪要，明确议定事项内容，制定任务清单，并由办公室抓好督促落实，今年以来，已印发会议纪要15份，任务清单2份。二是办公室加强对任务落实情况的督促检查，今年以来，会议纪要安排的各项任务均已落实到位或正在按照序时进度落实。2 .未严格落实职工带薪年休假补助政策要求办公室及财务工作人员再次学习了关于落实机关事业单位干部职工带薪年休假和加班补助的通知，对负责2020年年休假补助核算、发放工作的具办人员进行了批评教育，责令其提高思想认识，加强对有关政策文件的学习掌握,提高工作能力。今年以来，我局未再发生类似情况。3 .部分重大事项决策执行滞后一是完善局党组决策事项督办机制，召开党组会议后，及时起草印

9、发会议纪要，明确议定事项内容，制定任务清单,并由办公室抓好督促落实，今年以来，已印发会议纪要15份，任务清单2份。二是开展投标保证金上缴市财政等决策事项执行情况自查，确保执行到位。经自查，自2022年3月以来，上缴市财政的投标保证金办理均比较及时，均不超过10个工作日。4 .大额支出未经集体研究一是加强对财务人员、有关具办人员对财务有关规定的学习教育，组织其参加市财政局举办的各类培训及会计继续教育，提高工作人员业务素质。二是认真落实“三重一大，制度，严格执行市公共资源交易监督管理局关于进一步规范财务管理工作的通知等财经纪律，5000元以上重大项目及支出，均提交党组会议研究。（四）资金资产资源管

10、理和经济风险防控情况1 .违规发放津补贴0.69万元一是核实发放的有关情况，涉及“最美职工”评选发放的价值0.57万元的书籍，已经退还,违规发放的加班补助0.12万元已退回并上缴市财政。二是自今年以来，我局每季度对违规发放津贴补贴的情况开展一次自查，未出现违规发放津补贴的问题。2 .落实过“紧日子”要求不严格一是严格按照市财政局印发的亳州市进一步厉行节约坚持过紧日子若干举措的通知要求，严控办公经费、“三公”经费、差旅费、会议费、培训费等费用支出，不安排人员参加市外缴费类学习培训，除涉密文件外，一律采用OA电子系统运转文件，减少纸张用量。二是根据亳州市财政局印发的亳州市进一步厉行节约坚持过紧日子

11、若干举措通知要求，压减2022年预算30.89万元。厉行节约，严禁报销超范围、超标准以及与相关公务活动无关的费用。三是自2022年8月27日开始，已不再租赁绿植，减少费用支出。3 .部分项目预算执行率低一是科学编制预算，提高预算的精准度。已着手进行2023年部门预算编制，将认真测算项目预算，做到立项精准、支出及时。二是加强对预算执行情况的督促提醒，每半年向局党组报告一下预算执行情况（2022年7月22日第13次党组会议研究了2022年上半年预算执行情况），对预算执行进度慢的科室，进行重点提示，年度确无支出计划的，在规定的时间内，及时与市财政局联系，申请收回预算，切实提高资金执行率和使用效益。目

12、前根据财政部门要求，每月申请支付计划，按时完成支付任务。4 .未按规定代扣代缴个人所得税。一是在审计期间，通知有关社会引荐人及时补交未按规定代扣代缴个人所得税，并依规缴纳滞纳金。涉及的3笔个人所得税已补缴完毕，共计7.5万元，税务部门出具了完税凭证。二是加强对有关工作人员的教育管理，举一反三，做好涉及个人所得税的缴纳工作。5 .部分财务支出审核把关不严，涉及金额14.07万元一是加强财务支出管理，严格审核审查审批手续，规范支出管理，确保支出手续须规范齐全。审计工作开展以来，我局严格按照会计法等制度要求，审核审查各项经费支出，支出手续均规范齐全。二是对未按规定履行事前审批手续的支出项目，一律不予

13、支出。6 .资产管理制度不健全参照其他单位做法，起草制定了亳州市公共资源交易监督管理局国有资产管理制度，明确了资产配置、管理、使用和处置等关键环节的管控措施，完善无资产购置、验收登记、核算入账、清查盘点、资产处置、绩效管理等各环节的操作规程。7 .漏记固定资产一是对审计指出的漏登内容及时进行补录漏记。已补录评标区玻璃门0.8万元、交换机电源模块0.63万元、储存硬盘0.28万元、四台空调1.64万元、不见面开标系统126.16万元，其中审计要求不见面开标系统补录67.7万元，为保证资产整体性，按合同款126.16万元补录资产并补提折旧，并做好账目调整。二是按照亳州市公共资源交易监督管理局国有资

14、产管理制度对近年来购置的资产再次进行审核把关，确保“应登尽登并做好新购置资产的登记工作，审计整改以来，对新购置的保密柜、热水炉等资产均在履行报账程序时同步予以登记。8 .部分固定资产账实不符加强固定资产管理，核查核实物资产，未登记的予以补记，应核销的予以核销，确保账实相符。对笔记本的使用情况进行了逐一梳理，已盘点出43台笔记本电脑，做到账实相符。对已报废的台式计算机按规定程序进行了处置。9.对代理机构监管不到位一是已完善公共资源交易系统，工程、产权交易项目仅能选取徽商银行投标保证金账号，不显示其他3家被限制投标保证金入账业务的银行的投标保证金账号。二是加强对招标代理机构的管理严格开展“双随机一

15、公开”招标文件抽查工作，截至10月中旬，开展随机抽查12次，抽查招标文件214个，发现问题18个，印发通报、公示12期，所有问题均已整改。3家代理机构被扣分，暂停2家代理机构一定时期的代理业务。10.保证金管理不规范一是加快清理历年滚存的保证金，厘清保证金缴存明细。2022年以来的保证金均已按要求进行了会计核算，并对2022年之前的保证金进行了清理，理清了滚存的保证金缴存明细，截至9月底，已清退沉淀履约保证金4100余万元，涉及市场主体580多家。二是已明确专人负责按照要求核算保证金，规范保证金管理。IL政府采购服务未达到预期效果一是深入推进档案整理工作,20172021年项目档案已由代理机构

16、自行委托档案整理公司整理，向市档案馆移交项目档案实体案卷6000多卷，市档案馆已核查验收。二是印发亳州市公共资源交易平台服务规范细则（2022年版），明确2022年年度项目档案只保留系统在线归档的电子档案;项目交易过程纸质材料拟由代理机构移交项目实施单位保管。三是加强采购服务管理，对政府采购项目进行绩效评价，提升资金使用实效。12.对代管单位日常监管不到位一是督促药都项目公司对多收、少收的招标代理费进行退、补。共涉及4个项目,金额10320.27元，其中3个项目的退款9766.11元，1个项目补缴554.16元。二是加强对招标代理机构的管理，根据亳州市招标代理机构及从业人员考评细则（试行）规定，按照“一项目一评审”方式，对照考