2021年秋季证券从业资格《证券交易》训练试卷（附答案及解析）.docx

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1、2021年秋季证券从业资格证券交易训练试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过O%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的O倍以上。A、2,5B、4,2C、4,4D、4,5【参考答案】：D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o2、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是OoA、买卖证券的差价B、手续费、佣金收人C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A3、O用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融

2、通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o4、证券营业部不可以在以下范围内迁址的是O0A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D5、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263o6、实现证券和资金的收付称为O0A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：D7、售后服务是指客户O营销人

3、员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127o8、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为()OA、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。9、新股竞价发行方式的最大缺陷是OoA、工作繁琐，效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强【参考答案】：C【解析】新股竞价发行方式的最大缺陷是

4、股价容易被操纵。10、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是OOA、出具资产管理报告B、出具资产托管报告C、执行证券公司的清算指令D、执行证券公司的投资指令【参考答案】：B【解析】Bo资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。11、证券经营机构的自营业务的特点之一是O0A、灵活性B、收益

5、性C、持久性D、稳定性【参考答案】：B12、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过O且占净资产值O以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B13、下列关于标准券的说法正确的是OoA、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C、标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物

6、券D、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券【参考答案】：A【解析】标准券的概念标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的品种。14、对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、

7、日换手率D、日成交金额【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64o15、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的O0A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A16、由于债券的O发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。A、处置权B、所有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271o17、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务O的处罚。A、半年以内B、半年至一年C、一年至两

8、年D、两年以上【参考答案】：B18、关于场外交易市场，以下说法不正确的有OoA、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外市场包括第一市场C、场外交易市场包括店头市场D、柜台市场是场外交易市场的主要形式【参考答案】：B19、在O投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295o20、根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A、交易所会员大会B、交易所理事

9、会C、中国证监会D、交易所董事会【参考答案】：C21、O用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o22、标的证券为股票的，应当符合条件有OoA、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于IOoO人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D【解析】在交易所

10、上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。23、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于O年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。24、下列不属于委托人权利的是OoA、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权I）、随时变更或撤销委托【参考答案

11、】：DD项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。25、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和O年正式开业。A、 19901991B、 19911990C、 19911992D、 19921991【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。26、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的OOA、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C27、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。OA、公式B、

12、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B28、证券公司销售产品时可以OoA、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118o29、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有OoA、申请材料送交日为T-5日前B、向证券交易所提交公告申请日为TT日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+3日【参考答案】：D30、中国结算公司沪、深分公司会在O将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。A、当日闭市前B、当日24：00前C、次日开市前D、次日闭市前【参

13、考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296o31、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括OOA、了解交易风险，明确买卖方式B、根据自身承受能力接受交易结果C、采用正确的委托手段D、按规定缴存交易结算资金【参考答案】：B32、自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于O以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A、6个月，次日B、3个月，次日C、6个月，当日D、3个月，当日【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215

14、o33、证券指数的编制遵循O的原则。A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先【参考答案】：C【解析】注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。34、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是OoA、提供业务设施的证券服务公司B、证券交易所指定的公司C、非上市公司选定的银行I）、非上市公司股份转让的主办券商【参考答案】：D【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。本题的最佳答案是D选项。35

15、、上海证券交易所的指定交易制度于O起推行。A、1999年4月1日B、2000年4月1日C、1998年4月1日D、1997年4月1日【参考答案】：C【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。A、在我国。证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：